期货公司稽查部工作职责.docxVIP

稽查部工作职责岗位设置：稽查岗、反洗钱岗、内审岗稽查部工作职责（一）制定年度合规稽查工作计划，确定合规稽查工作内容，按计划组织实施合规稽查工作。（二）检查公司执行国家有关法律、法规及监管要求的情况。（三）监督检查公司总部和营业部合规、合法的执行情况。（四）调查处理公司外部、内部投诉和纠纷。（五）检查公司内控、风险控制的落实情况。（六）根据工作检查小组要求对公司各部门的制度执行情况、内部存有争议的事件、客户诉求等，在公平、公正的原则下进行调查处理和明确责任，为客户对公司的服务情况、业务部门对后台人员的履职情况以及各部门中出现的问题导致客户或员工对公司提出诉求建立渠道。（七）根据人民银行要求做好反洗钱监控及上报工作。（八）根据制定的合规培训计划及新下发的期货法律法规和配套规定，组织部门内部合规培训或对公司全体员工进行合规培训，强化公司合规文化及体系建设。（九）公司首席风险官要求稽查的其他事项。（十）公司总经理要求稽查的其他事项。稽查岗岗位职责（一）合规稽查。对公司或各营业部的业务、财务及其他管理活动具体稽查，部门检查：不定期对总部负责部门进行现场检查；营业部审核：定期对所负责营业部进行非现场稽查以及不定期对营业部进行现场检查；专项检查：根据法律法规及监管要求，对公司各部及各营业部进行专项检查，出具专项检查报告。 （二）稽查公司总部和营业部各业务环节的合规性。1、业务经营活动的合规稽查：