全国中小企业股份转让场配合中国结算统一账户业务第二轮.PDF

全国中小企业股份转让市场 配合中国结算统一账户业务第二轮全网测试方案 一、测试目的 为了配合统一账户业务的顺利实施，在第一轮全网测试的基础上， 中国证券登记结算有限责任公司 （简称中国结算）将联合全国中小企 业股份转让系统有限责任公司(简称股转公司)于 9 月 13 日、9 月 14 日 组织面向全体券商的第二轮全网测试，通过日常交易及相关的结算处 理过程，检验全国股份转让市场参与各方技术系统对统一账户业务的 适应性。为保证本次全网测试的顺利实施，在 《中国结算统一账户平 台第二轮全网测试方案》的统一安排下制定此方案，以进一步明确股 转市场交易、结算测试工作安排和时点要求，请各参测方遵照执行。 二、参测单位 1. 中国证券登记结算有限责任公司 2. 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 3. 深圳证券通信公司 4. 所有参测券商 三、测试内容 除 《中国结算统一账户平台第二轮全网测试方案》中要求的账户测 试内容外，各参测方在股转市场还需进行 日常交易及投资者适当性管 理测试，包括： 1、9 月 13 日测试内容： 股转系统： 日常交易及投资者适当性管理 结算系统： 日常交易的清算交收 主办券商系统： 日常交易，投资者适当性数据申报，日终股份和 资金清算交收。 2 、9 月 14 日测试内容： 除 9 月 13 日测试内容外，包括股转公司非主办券商在内的所有参 测券商还须测试人民币开户费收费业务，包括对9 月 13 日开户费用的 清算和通过 CCNET 接收开户收费记账数据及对账数据。 3 、主办券商在两天的交易测试中须覆盖以下业务场景： 挂牌股票 两网退市 A 两网退市 B 场景 账户性质 适当性管理 买入 卖出 撤单 买入 卖出 撤单 买入 卖出 撤单 合格投资者 √ √ √ √ √ √ √ √ √ 境内个人 A 股账户 受限投资者 * * * √ √ √ √ √ √ 现有 境内个人 B 股账户 -- × × × × × × √ √ √ 投资 合格投资者 √ √ √ √ √ √ × × × 者 境内机构 A 股账户 受限投资者 * * * √ √ √ × × × 境外投资者 B 股账 -- × × × × × × √ √ √ 户 境内个人 A 股账户 合格投资者 √ √ √ √ √ √ √ √ √ 新开 境内个人 B 股账户 -- × × × × × × √ √ √ 户投 境内机构 A 股账户 合格投资者 √ √ √ √ √ √ × × × 资者 境外投资者 B 股账 -- × × × × × × √ √ √ 户 境内个人 A 股账户 -- × √ √ × √ √ × √ √ 新销 境内个人 B 股账户