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关于营口港务集团有限公司发行2013 年度第二期短期融资券的法律意见书 辽宁开宇律师事务所 辽宁省沈阳市沈河区青年大街 122 号 11 层 邮编: 110014 电话: 024 传真:024 关于营口港务集团有限公司 发 行 2013 年 度 第 二 期 短 期 融 资 券 的 法律意见书 致：营口港务集团有限公司 辽宁开宇律师事务所（以下简称“本所”）接受营口港务集团有 限公司（以下简称“发行人”）的委托，根据《中华人民共和国公司 法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银 行令 [2008]第1号、以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非金 融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集 说明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册 规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》以及其他 法律、行政法规及规范性文件，按照交易商协会规则指引以及律师行 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人2013年度第 二期短期融资券的发行 （以下简称“本次发行”）事宜，出具本《法 辽宁开宇律师事务所 第 1 页 共 20 页 关于营口港务集团有限公司发行2013 年度第二期短期融资券的法律意见书 律意见书》。 重要提示 本所律师承诺： 1、本所律师已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事 实和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见； 2、本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原 则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见 书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 3、本所律师同意将法律意见书作为本期债务融资工具注册或注 册必备的法律文件，随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件， 并承担相应的法律责任。 本所律师声明： 1、在前述调查过程中，本所得到发行人如下承诺：其已提供了 本所认为出具本法律意见书所必需的、真实、完整、准确、有效的材 料、文件及口头陈述，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏之处； 所提供的副本材料或复印件均与其正本材料或原件是一致的；所提供 的材料、文件上的签署、印章是真实的，并已履行该等签署和盖章所 需的法定程序，获得合法授权。 2、对于本《法律意见书》至关重要而又无法得到独立证据支持 的事实，本所依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的 辽宁开宇律师事务所 第 2 页 共 20 页 关于营口港务集团有限公司发行2013 年度第二期短期融资券的法律意见书 证明文件或口头陈述而出具相应的意见。 3、本所仅就与本次发行有关的法律问题发表法律意见，并不对 有关审计、信用评级（包括但不限于偿债能力、流动性等）等专业事 项发表评论。本法律意见书中涉及的审计、信用评级等专业内容，均 为严格按照有关中介机构出具的报告和发行人有关报告引述，并不表 明本所及本所律师对该等内容的真实性和准确性做出任何明示或默 示的保证。 4、本《法律意见书》仅供发行人发行本次发行目的使用，不得 被任何人用于任何其他目的。 辽宁开宇律师事务所 第 3 页 共 20 页 关于营口港务集团有限公司发行20