标准化评审工作规范.doc

山西省危险化学品从业单位 安全生产标准化评审工作规则 山西省安全生产监督管理局 二○一一年十二月 目 录 1、目的 1 2、适用范围 1 3、评审依据 1 4工作程序 2 5接受任务 2 6评审准备 3 7实施评审 4 7.1首次会议 4 7.2获取现场信息 5 7.3对标评审 6 7.4提出存在问题及整改建议 6 7.5复查整改情况 6 7.6准备评审结论 6 7.7末次会议 7 8 编制评审报告 7 8.1企业基本情况 7 8.2文件评审综述 9 8.3法律法规符合性综述 10 8.4现场评审综述（与《评审标准》的符合情况、有效性、安全责任制体系、安全文化、风险管理、安全生产条件、直接作业环节管理等） 10 8.5评审发现的主要问题概述及纠正要求 12 8.6评审结论及等级推荐意见 12 8.7建议 13 8.8附表 13 8.9 附件 14 8.10附图 14 9 评审资料的档案管理 15 10 评审技术支持与保障 15 附表 16 附件1 评审工作组构成及分 16 附件2 企业应提供的资料清单 17 附件3评审计划 17 附件4 标准化评审要素检查表 19 附件4-1法律、法规和标准评审表 19 附件4-2 机构和职责评审表 21 附件4-3 风险管理评审表 2 附件4-4 管理制度评审表 16 附件4-5 培训教育评审表 20 附件4-6 生产设施及工艺安全评审表 28 附件4-7 作业安全评审评表 46 附件4-8 职业健康评审表 52 附件4-9 危险化学品管理评审表 58 附件4-10 事故与应急评审表 67 附件4-11 检查与自查表 78 附件4-12 山西省补充要求评审表 82 附件5 评审抽样比例（参考） 88 附件6首次会议签到表 89 附件7 标准化评审首（末）次会议记录 91 附件8标准化评审工作确认表 92 附件9标准化评审扣分项清单 94 附件10 标准化评审结果汇总表 95 附件11标准化评审报告格式 96 二、评审组组成 企业类型 人员数量 评审组构成 资质 专业结构 大企业 9人 评审组长1名、评审员6名、专家2名 评审员取得标准化培训合格证 安全、化工、设备、电气、自动化仪表、土木工程、其他相关专业 中型企业 6人 评审组长1名、评审员4名、专家1名 评审员取得标准化培训合格证 小型企业 3人 评审组长1名、评审员2名 评审员取得标准化培训合格证 化工、安全工程、设备、电气 微型企业 3人 评审组长1名、评审员2名 评审员取得标准化培训合格证 化工、安全工程\ 二、评审组人员分工 成员 姓名 职责 组长 主持评审活动 （）制定评审计划（）进行评审前准备 （）主持首、末次会议 （）参加评审组现场检查 （）评审结果验证 （）评审报告审核 评审员 整理现场资料分类统计计分填写工作记录（）评审报告编制 （）评审报告校对、文印装订（）评审报告、资料归档 专家 技术支撑 附件2 企业应提供的资料清单 企业应提供的资料清单（参考） 分类 名称 备注 安全生产组织与体系建设 安全生产方针目标 安全组织机构构成 安全生产委员会构成 机构及岗位设置表 从业人员花名册 特种作业人员一览表 主要负责人及安全管理人员一览表 应急队伍及人员花名册 安全生产事故应急预案 岗位标准 安全生产责任制 岗位工作标准 工艺技术规程 岗位安全操作规程 安全生产信息 安全工作记录清单 设备台账 特种设备一览表 建（构）筑物一览表 重大危险源评估报告 危险化学品一览表 八大作业票证 防雷设施检测报告 重大危险源备案文件 应急预案备案文件 危化品登记证 安全费用的提取与投入(台账及汇总表) 附件3评审计划 评审计划（参考） 申报单位 申报等级 企业类型 生产、经营、储存 企业规模 大、中、小、微 经营模式 集团公司、独立公司、子（分）公司 评审单位 联系电话 评审组构成 评审标准 评审要素 评审范围 评审对象 评审内容 评审方法 项 目 工作内容 工作日 备注 接受任务与评审前准备 （1）成立评审组 （2）制定评审计划 （3）评审准备 （4）与受审方沟通 首次会议 明确评审相关事项 信息收集与验证 进入现场，通过听、看、查、问等多种方式，随机抽样，全面获取安全生产标准化实现的有效信息 对标评审 对照评审标准，计分付值 评审沟通 （1）针对评审目的，评审发现以及在评审过程中所收集的其他适当信息 （2）考虑评审过程中固有的不确定因素，对评审结论达成一致 （3）评审活动中的其他