从业资格法律法规模拟考试试卷.docVIP

2011年期货从业资格法律法规模拟考试试卷 一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前()日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。 A：5 B：10 C：20 D：30 2、期货公司首席风险官应当在每年()前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A：1月20日 B：2月20日 C：5月1日 D：6月1日 3、期货公司首席风险官()不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A：连续两次 B：两次 C：连续五次 D：五次 4、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近()年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处。 A：1 B：3 C：5 D：6 5、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中应当具备其中至少1人的期货从业时间在()年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。 A：3