横向合并单边效应的识别：一个评述.doc

横向合并单边效应的识别：一个评述 张兴 【专题名称】产业经济【专 题 号】F3【复印期号】2011年07期【原文出处】《产业经济评论》(京)2011年第1辑期第57～74页【英文标题】Identify the Unilateral Effect of Horizontal Mergers: A Review【作者简介】张兴，东北财经大学产业组织与企业组织研究中心，电话E-mail:hongyue212＠163.com，辽宁省大连市沙河口区尖山街217号(大连　116025)。 【内容提要】 竞争对手之间的横向合并产生了单边效应，如果合并使得合并后的企业提价减产或表现出的竞争性减弱，而其他非合并企业不改变其竞争策略。单边效应是一种反竞争效应，应当予以反对。但如何在合并审查时成功地预测单边效应一直是困扰反垄断执法者的一个难题。本文首先介绍了横向合并导致单边效应的基本原理；而后讨论了评价单边效应发生的可能性和强度的方法或模型，并对这些方法或模型进行了分类；最后就运用这些方法或模型存在的问题进行了讨论。Horizontal mergers between direct competitors give rise to unilateral effects, if they cause the merged firm to charge a higher price, lower output, otherwise act less intensely competitive, while non-merging rivals do not alter their strangles. As an anticompetitve effect, unilateral effect should be against. However, it is difficult for antitrust enforcers to predict unilateral effects successfully in merger reviews. This paper first introduces the basic intuitions of unilateral effects resulting from horizontal mergers, and then describes several approaches or models that have been developed to gauge the likelihood and/or magnitude of unilateral effects, and classifies them. At last it discusses the problems when those approaches or models are applied. 【关 键 词】横向合并/单边效应/识别模型/合并模拟/反垄断执法horizontal merger/unilateral effects/identifying models/merger simulation antitrust enforcementEEUU1848872 ????一、引言????经营者集中是指一个经营者通过某种行为取得另一个经营者的部分或全部控制权。经营者集中一方面是企业提高竞争力、实现规模经济的手段；另一方面也有可能会产生或加强市场支配地位、损害竞争。对经营者集中的控制是反垄断法的重要任务之一，旨在防止出现排除、限制竞争效果的经营者集中。横向合并是经营者集中的一种重要且比较常见的形式，是指因生产或销售同类产品，或者提供同类服务而处于相互直接竞争的企业之间的合并。竞争企业之间的横向合并产生了单边效应（Unilateral Effects），① 如果合并能够使得合并后的企业表现出的竞争性减弱，而其他非合并企业不改变其竞争策略。② 之所以使用“单边”一词是因为合并后的企业和其他非合并的企业没有协调他们彼此的行为，都在单方面追求自身利益。单边效应与协调效应（Coordinated Effects）相对应，协调效应是指竞争企业之间的横向合并引起了非合并企业改变策略，导致了某种形式的（默契）合谋或者加强了已有的合谋。单边效应通常表现为合并后的企业提高产品价格，但也可能在竞争的其他方面对买方（消费者）造成损害，例如，产量降低，质量下降，产品种类减少，新产品引入放缓等。因此，单边效应是一种反竞争效应或者垄断效应。????单边效应理论早在19世纪90年代就出现了，但是单边效应理论及其应用真正体现在反垄断政策中却是始于20世纪80年代。1992年，单边效应的分析框架写入了美国司法部的《