“合规执行年”自我评价工作报告.docVIP

河南农村合作银行“合规执行年” 工作自评报告 根据省联社合规工作总体部署，结合银监部门合规评价有关精神，依据《河南省农村信用社联合社关于开展“合规执行年”活动评价的通知》（豫农信文【2011】103号）文要求， 立即组织人员，对2011年我行“合规执行年”活动开展情况进行自查自评，确保了合规评价工作扎实、有效、规范开展。现将有关自评工作报告如下： 一、领导高度重视，明确组织领导。 领导对“合规执行年”自评工作高度重视，明确由“合规执行年”活动领导小组牵头，各支行、各部室配合，全员参与，共同完成此次自评工作，为确保自评活动深入有效开展奠定了组织保障。 二、科学统筹，精心组织。 为了使此次自评工作扎实有效进行， 印发了《关于转发河南省农村信用社联合社关于开展“合规执行年”活动评价的通知的通知》 ，并依据省联社有关文件精神，结合 实际，下发了《河南 银行关于“合规执行年”活动评价工作的通知》，要求，全行每个部室、每个支行、每名员工均要以对单位负责、对个人负责、对同事负责的态度，积极参与到此次自评工作中来，使此次自评工作圆满完成。 三、措施得力，有效开展。 各支行、各部室接到文件以后，对照文件内容，按要求逐部门、逐网点、逐人认真对照，做到覆盖所有业务部门、全部业务条线、全体员工。不漏一个部门、不漏一个岗位、不漏一名员工进行评价。每个单位、每名员工均如实填写合规评价表，切实做到严肃认真、实事求是。 四、自评详情 自开展“合规执行年”活动以来，经过学习教育、查摆问题、践诺整改和总结报告四个阶段，全行上下统一思想，提高认识，充分认 固始农合行自身科学发展和安全、稳健运营的重要意义。进一步树立合规经营理念，规避了风险，一手抓合规执行，一手抓业务发展，推动了 稳健运行。 ㈠认真落实省银监局、省联社、市银监局、市农信办关于合规执行年有关文件的要求，召开全行动员大会，转发了有关部门合规执行年有关文件，并结合固始农合行实际， 。同时各支行、各部室也相应成立了由一把手为组长的活动领导小组。负责本单位“合规执行年”活动的开展。 ㈡签订责任书，明确责任，履行职责。为全面履行河南 合规执行职责，坚决杜绝有章不循、违规操作等问题，提高政策制度执行力，增强合规风险管控能力，保障全行安全、稳健运营，提升 行合规执行力。我行按照上级要求，实行工作目标责任制，明确合规责任，一级抓一级,层层签订2011年岗位与责任承诺书。同时总行领导与各支行、各部室负责人也分别签订了《河南 2011年度落实和防范操作风险“十三条”意见责任承诺书》，切实提高制度执行力，增强案件防控及操作风险防范能力，提高合规经营意识。本年度共签订合规执行年责任书700余份。 ㈢在签订《合规执行责任与承诺书》的基础上，分岗位统一制作印发员工《条规卡》，分正反两面，正面岗位合规要求，反面为岗位业务禁令。条规卡明确了主管定期对分管岗位人员进行合规评价。如评价为不合格，被评价岗位人员直接调离岗位，进行合规学习，合格后方予以上岗。通过统一制作印发 进一步加强了内控有效性建设，规范了员工行为准则，强化了岗位和过程控制，实现了员工与规章制度的无缝接触，使每一个员工进行了一次制度洗礼。 ㈣为有效构建 行合规管理组织体系，有效推进合规建设， 各单位在成立“合规执行年”领导小组的基础上，明确各单位一把手是“合规执行年”活动的第一责任人;纪检监察部和风险管理部是活动的牵头部门，务必发挥好职能作用，抓好“合规执行年”活动的日常管理和指导;其他部门和各支行均明确一名工作责任心强、业务素质高的同志，具体负责本专业条线的组织推动和活动的工作联系。各单位共明确合规工作联系人44人。 ㈤为扎实推进“合规执行年”活动，为了深入认识，加强学习，各单位均制定学习培训计划，全员参与，积极主动投入到活动中来，确保做到“四个到位”：即内容到位(要学习银行业监管法律、法规、规章及规范性文件，学习本行的各项制度规定，还要学习银行新业务、新理论和银行业行业准则、行为守则、职业操守)、人员到位(全行所有人员都要纳入培训学习的范围。需要强调的是，凡是由于组织培训不到位导致应学习而未学习，首先要追究领导的责任，再追究员工的责任)、时间到位(每个人每周都要拿出两个小时以上的时间用来学习)、考核到位(在全行范围内开展一次全员学习效果测试，测试结果纳入培训积分考核，也纳入行长经营绩效考核)。由 农信办组织，对全行干部员工合规知识学习培训效果进行了考试验收。6月11日晚19:00至21:00时， 全行共396人参加了考试，考试通过率100%。考试内容包括全省农信社各项内部管理制度和业务操作制度；职业道德规范、行为规范和金融企业的价值准则；国家财政政策、货币政策；银行业经营和监管的法律、法规、规章和规范性文件以及各级银监部门依法采取的监管措施、政策和要求等。同时在总