新制度经济学期末考试复习要点.doc

新制度经济学复习要点 第一章 1.新制度经济学关于人的行为的基本假设 1.对经济人假设的拓展----人有利己主义的一面，也有利他主义的一面 2.从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出 3.从完全理性到不完全理性的行为假设 第二章 1.康芒斯对交易的论述有哪些内容？如何评价康芒斯的交易观？ 内容： 1.交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。 2.交易是以财产权利为对象，是人与人之间对自然物的权利的出让和取得的关系。 3.交易本身必须含有“冲突、依存和秩序”三项原则。 4.交易活动的具体类型和形式：买卖的交易、管理的交易、限额的交易。 评价： 康芒斯对交易的论述对科斯提出交易费用范畴显然是有帮助的，对我们进一步理解科斯的交易费用范畴也是有意义的。康芒斯没有从资源配置效率的角度认识到，交易本身也要消耗资源，过高的交易代价意味着降低资源配置的效率。 2.威廉姆森是如何分析交易费用的决定因素的？ 1.威廉姆森主要从人的因素、与特定交易有关的因素、交易的市场环境因素，三方面进行分析的。 2.威廉姆森的交易费用理论是在新的人性假设基础上来研究合约行为问题的。导致交易费用产生的因素有：有限理性、机会主义。 3.威廉姆森通过对与特定交易有关的因素，解释各种交易彼此不同。导致交易费用产生的因素有：资产专用性、交易不确定性、交易频率。 4.威廉姆森发现交易的市场环境及潜在交易对手的数量也影响交易费用的产生。 3.交易费用有哪些性质？ 1.交易费用是对人类社会财富和稀缺资源的损耗。 2.高额的交易费用可能减少或消除本来可能有利的交易，但也能阻碍有害的交易发生。 3.虽然交易费用无法彻底消除，但却是可以降低的。 第三章 1.外部性及其解决思路 一、外部性及其后果 外部性的含义及类型 1.外部性是一个经济人的行为对另一个人的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。 2.外部性分为四种类型：即生产者正外部性、生产者负外部性、消费者正外部性和消费者负外部性 （二）外部性的后果 在市场经济条件下，因经济的外部性不能为市场所涵盖，它必然导致市场机制在资源配置领域产生种种扭曲，其结果是整个经济的资源配置不可能达到帕累托最优状态。 二、解决外部性的传统思路及评价 （一）解决外部效应的传统思路 对产生正外部性的生产者，政府应提供相当于外部收益的财政补偿，以使私人收益接近社会收益，鼓励其将产出量扩大到社会最大效率的水平。 对于负外部性，可以通过修正性税，使私人成本与社会成本一致，以解决因外部性引起的资源非帕累托最优配置问题。 对解决外部性传统思路的评价 1.在与公众有关的决策中，并不存在根据公共利益进行选择的过程，而只存在特殊利益之间的“缔约”过程。 2.即使政府能成为公共利益的代表干预经济活动，但由于下列原因，也可能导致其干预失效。 A政府干预不是没有成本的。 B政府干预效果的不确定性。 C政府干预的另一个代价是围绕政府活动可能产生寻租活动。 三、科斯解决外部性的新思路 科斯认为，解决外部性的传统思路不可能使资源配置达到最优化。因为外部侵害问题具有相互性，制止了甲对乙的侵害，同时也影响了甲的资源配置。 科斯运用可交易的产权概念，把造成负外部性的行为看成是一种可交易的权利，从而使科斯的理论从一开始就摆脱了新古典经济学的传统束缚。他认为，在交易费用为零以及产权充分界定的条件下，私人之间所达成的自愿协议，可以使经济活动的私人成本与社会成本相一致，从而解决外部性，实现资源配置帕累托最优配置。这就是著名的“科斯定理”的基本思想。 2.科斯定理 一、科斯第一定理的含义 在市场交易费用为零的情况下，产权制度安排对资源配置没有什么影响。因为，只要是重新安排产权能够增加产值的最大化，就可能通过市场交易或人们之间的讨价还价改变最初的权利界定，使资源实现优化配置。 换一句话说，如果市场交易费用为零，权利的初始安排向新的安排转变（即人们交易产权）不存在代价和阻力，即使初始安排对于实现资源配置的帕累托最优来说是不合理的，市场机制也会无代价地改变这种安排，将资源配置到需要的领域和最有用的人手里，以解决外部性，实现资源的最优配置。 二、科斯第二定理 在科斯看来，交易费用不是为零而是为正，因而自然而然可以得出如下的推论：“一旦考虑到进行市场交易的成本，……合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。”这就是著名的科斯第二定理。 科斯第二定理有两层含义 ①在交易成本大于零的现实世界，产权初始分配状态不能通过无成本的交易向最优状态变化，因而产权初始界定会对经济效率产生影响。 ②权利的调整只有在有利于总产值增长时才会发生，而且必须在调整引起的产值增长大于调整时所支出的交易成本时才会发生。 三、科斯第二定理比第一定理重要 科斯