中信建投鑫享新三板集合资产管理计划季度报告.pdfVIP

2016[0518]号 中信建投鑫享新三板 集合资产管理计划季度报告 （2016 年第三季度） 第一节 重要提示 本报告由集合资产管理计划管理人编制。集合资产管理计划托管人宁波银 行股份有限公司于2016年10月26 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投 资组合报告等内容。 管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用集合资产管理计划资 产，但不保证集合资产管理计划一定盈利。 集合资产管理计划的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者 在做出投资决策前应仔细阅读本集合资产管理计划说明书。 本报告相关财务资料未经审计。 本报告期间：2016年7月1日至2016年9月30日。 第二节 集合资产管理计划概况 名称： 中信建投鑫享新三板集合资产管理计划 类型： 集合资产管理计划 成立日： 2015年3月24日 报告期末份额总额： 96,002,958.65份 投资范围： 本集合计划的投资范围为：权益类资产、现金类资产以 及金融监管部门批准或备案发行的金融产品。 1 现金类资产包括：现金、银行存款、货币市场基金、债 券逆回购等。 权益类资产包括：全国中小企业股份转让系统挂牌公司 的股票（包括参与股票增发）、上海证券交易所及深圳 证券交易所上市公司的股票（包括参与股票增发）、股 票型分级基金优先级。 金融监管部门批准或备案发行的金融产品包括：商业银 行理财计划。 投资比例： 权益类资产的投资比例为总资产的0-100%； 现金类资产的投资比例为总资产的0-100%； 金融监管部门批准或备案发行的金融产品的投资比例 为总资产的0-100%。 业绩比较基准： 无 管理人： 中信建投证券股份有限公司 托管人： 宁波银行股份有限公司 注册登记机构： 中国证券登记结算有限责任公司 第三节 主要财务指标和集合资产管理计划净值表现 一、主要财务指标（单位：人民币元） 本期利润 -1,367,047.15 本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 117,344.53 每份额本期已实现净收益 0.0012 期末资产净值 92,575,187.15 期末每份额净值 0.9643 期末每份额累计净值