170-江苏常铝铝业股份有限公司董事会 关于公司内部控制的自我评估报告.pdfVIP

证券代码：002160 证券简称：常铝股份 公告编号：2009-008 江苏常铝铝业股份有限公司董事会 关于公司内部控制的自我评估报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏常铝铝业股份有限公司（以下简称公司）为规范公司经营管理，控制 风险，保证经营业务活动的正常开展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》和其他有关法律、法规的规定，结合公司行业特征、经营方式、 资产结构以及自身经营和发展需要，制订了覆盖公司生产经营各层面、各环节的 内部控制制度体系，并结合《企业内部控制基本规范》的要求不断修正，使公司 内部控制制度趋于完善，并通过内控制度的实施，使公司内部控制具备较高的完 整性、合理性和有效性。 公司按照《企业内部控制基本规范》、《中小企业板上市公司内部审计工作指 引》等规定，将公司2008年度内部控制的基本情况报告如下： 第一部分：公司基本情况 江苏常铝铝业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）系经江苏省 人民政府苏政复〔2004〕37 号文批准，由原常熟市常铝铝业有限责任公司转制设 立为江苏常铝铝业股份有限公司。 2007年7月29 日，公司经中国证券监督委员会证监发行字[2007] 203号文 《关于核准江苏常铝铝业股份有限公司首次公开发行股票的通知》批准，向社会 公开发行人民币普通股4,250万股，发行后公司股本总额为人民币17,000万元。 2007年8月21 日公司在深圳证券交易所挂牌上市，证券简称为“常铝股份”，证 券代码为“002160”。 公司经营范围为：铝箔、空调器用涂层铝箔、铝材、铝板、铝带制造；自营 和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和 技术除外）。 公司注册地址和办公地址为江苏省常熟市白茆镇西。 公司已建立股东大会、董事会和监事会议事规则，其中： 1 董事会成员由十三人组成，包括五名独立董事。董事会下设战略委员会、审 计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会四个专业委员会。其中战略委员会由5 人组成；审计委员会由5人组成（下设内审部，由三3人组成。）；提名委员会由5 人组成；薪酬与考核委员会由5人组成。 监事会成员由五人组成，包括两名职工监事。 经理层成员由六人组成。 公司设置的组织架构中主要有总经理办公室、六个生产车间、生产制造部、 技术质检部、采购部、销售部、财务部、企管部和证券部等。 第二部分：公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 一、公司建立内部控制制度的目标： 1、建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、 执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动 的健康运行； 3、避免或降低风险，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错 误、舞弊行为，保护公司财产的安全完整； 4、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量； 5、确保国家有关法律法规和规章制度及公司内部控制制度的贯彻执行。 二、公司内部控制制度的建立遵循了以下基本原则： 1、内部会计控制符合国家有关法律法规以及公司的实际情况； 2、内部控制制度约束公司内部所有人员，全体员工必须遵照执行，任何部 门和个人都不得拥有超越内部控制的权力； 3、内部控制制度涵盖公司内部的各项经济业务及相关岗位，并针对业务处 理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 4、内部控制制度保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚 持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监 督； 5、内部控制制度遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效 果； 6、内部控制制度随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的