论情势变更原则在我国的适用 优先出版.pdfVIP

2016年1月（总第418期） 论情势变更原则在我国的适用 ●郑金林 （上海大学法学院，上海 200444） [摘 要]情势变更是合同法中基于公平原则而适用的一项救济性原则。但其概念不够清晰，内容过于 抽象，适用尚无统一的标准，容易被滥用，在司法实践中的适用主要依靠裁判者自由裁量。然而，情势变更原 则的适用是否合理？情势变更能否体现实质公平？公平的衡量标准是什么？审判者与双方当事人追求的公 平是否一致？通过法律救济使企业免受损失是否违背经济运行规律？情势变更与商业风险是否有明确界限？ 诸如此类问题均值得思考。情势变更原则的适用，不能照搬判例法国家的模式，应当从我国实际出发，参照 公平原则的适用，将其归入到不可抗力这一制度之下，而无需另行为其进行制度设计。 [关键词]情势变更；商业风险；不可抗力；公平原则 合同当事人的过失，发生了当事人意想不到的事件，致 一、情势变更原则的缘起 使订立合同的目的受到挫折，则当事人得予免除因此而 未能履行合同义务的责任。 情势变更原则在各个国家的运用皆历经数百年的 譹訛 二、情势变更原则在适用中存在的问题分析 曲折发展。传统的罗马法坚持“契约必须遵守”原则。其 意指合同经双方当事人意思表示真实、一致而订立，在 合同履行过程中，无论客观情况出现何种异常变化，合 情势变更原则是合同法中的一项救济性原则，在发 同的法律效力都不因此而受影响，合同当事人必须依约 生重大经济社会变动时，为使当事人免受损失基于公平 履行合同规定的义务。 原则而适用。然而，情势变更原则的适用是否合理？能否 情势变更原则的雏形是“情势不变条款说”，最早出 体现实质公平？公平的衡量标准是什么？审判者与双方 现于 12、13世纪注释法学派的著作《优帝法学阶梯注解》 当事人追求的公平是否一致？通过法律过度救济企业是 中。其主张在合同履行过程中，客观情况从合同订立合 否违背经济运行规律？情势变更与商业风险界限如何区 同至履行完毕之时应持续存在，如在此期间该种情况发 分？诸如此类问题均值得思考。 生重大变化或不复存在，则应赋予当事人变更或者解除 （一）基于公平原则而适用的情势变更难以体现 合同之权利。“情势不变条款”的适用经历了数世纪，18 实体公平 世纪末，因其滥用过度严重损害法律秩序的稳定，而遭 情势变更原则在英美法系的理论来源是英国的“克 法学界的质疑。19世纪，“情势不变条款”在历史法学派 雷尔诉亨利案”，即租用克雷尔的楼房观看英王爱德华 和分析法学派的双重贬低之下，几乎被排除在法律适用 加冕典礼日的游行，后因游行取消，亨利拒付剩余租金 之外。20世纪20年代，情势变更原则在大陆法系国家 而引发的合同纠纷。学界认为该合同存在的基础是观看 被重新启用。一战结束后，欧洲各参战国经济遭遇严重 游行，因游行被取消导致合同落空，双方的义务解除，被 破坏、货币贬值、通货膨胀、市场形态剧变，经济危机等 告无须支付剩余租金。 变化导致诸多合同不能如约履行，因此引发众多合同纠 合同订立的目的在于获利，同时意味着履行合同是 纷。在此背景之下，“情势不变条款”理论重新步入法律 一个风险自担的行为。合同订立前，双方当事人应该自 的殿堂。 行评估风险与收益，最终决定是否订立该合同。例如在 早期英美法系与大陆法系并无情势变更原则，均主 房屋租赁合同中，承租人在签订合同之前大致会考虑租 张绝对合同理论，即合同一经订立即可产生当事人所追 金的高低与租用该房屋之间的性价比、在房屋租赁过程 求的法律效果。随着社会发展和经济变化，“法律调整范 中基于本人