厦门信达：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-17.pdfVIP

厦门信达股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告 按照深圳证券交易所《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》要求， 依照《上市公司内部控制指引》，公司董事会对公司目前的内部控制情况进行评 价如下： 一、内部控制综述 1、内部控制总体建设情况 公司按照全面性、审慎性、有效性、适时性原则和建立现代企业制度的要求， 以及《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的规定，结合自身经营发展的需 要，不断加强内部控制建设，使公司内部控制涵盖决策、执行及经营活动的各个 环节，有效地保证了公司决策的科学和高效，经营活动的效益和效率，公司资产 的安全和完整，信息披露的真实、准确、完整和公平。 公司制定了“三会”议事规则、《总经理工作细则》、董事会各专门委员会 工作细则等规范制度，促进了公司法人治理结构的完善和规范运作。 公司董事会设立了五个专门委员会，对董事会负责。董事会审计委员会主要 负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，审查公司的内控制度等。公司 设有审计部，对公司及下属单位的经营活动和结果进行审计和专项检查，有效地 防范了公司经营风险，保障了股东合法权益。 公司具备积极的内部控制环境，董事会及相关专门委员会负责批准并定期审 查公司经营战略和重大决策，确定经营风险的可接受水平；公司管理层严格执行 董事会批准的战略和决策。公司各层面之间的责任、授权和报告关系明确。公司 通过宣传、辅导等方式积极促使员工了解公司的内部控制制度，并使其在内控建 设中有效发挥作用。 2、内部控制组织架构 公司股东大会是公司最高权力机构，依法行使企业经营方针、筹资、投资、 利润分配等重大事项的表决权；公司董事会严格按照法律法规、公司章程、股东 会决议履行职责依法行使职权，董事会下设审计、薪酬与考核、战略、提名、预 算五个专业委员会，其中独立董事担任审计、薪酬与考核、提名、预算四个专业 委员会的主任委员，涉及专业的事项首先要经过专业委员会通过然后再提交董事 会审议，以利于独立董事更好地发挥作用；公司监事会是公司监督机构，发挥对 董事会、高管人员及公司运营的监督作用；由董事会聘请并对董事会负责的总经 理、副总经理、财务总监等管理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主 持公司日常经营管理工作；公司通过派驻董事、监事，对控股子公司进行有效控制。 公司内部组织架构如下： 审计委员会 股东大会 提名委员会 监事会 董事会 薪酬与考核委员会 预算委员会 战略委员会 总经理 副总经理 财务总监 各 各 总 人 财 审 投 贸 证 行 资 预 全 控 经 力 务 计 资 管 券 政 金 算 股 资 理 资 部 部 管 部 部 办 部 部 ︵ 公 参 室 源 理 公 司 股 部 部