[建筑]杨龙：路径依赖理论的政治学意义.docVIP

杨龙：路径依赖理论的政治学意义 摘要：制度变迁存在“路径依赖”现象，其中一种结果是“锁定”，现有制度的自我强化使得落后国家无法效法先进国家，打破“锁定”和维持良性的路径依赖都是可取的制度变迁方向。政治过程具有路径依赖的特征，路径依赖概念以新的历史观和时间观改变了政治学的解释模式。 关键词：路径依赖 锁定 自我强化 新制度经济学家诺斯（North, D）创立了制度变迁的“轨迹”概念，目的是从制度的角度解释为什么所有的国家并没有走同样的发展道路，为什么有的国家长期陷入不发达，总是走不出经济落后制度低效的怪圈等问题。诺斯考察了西方近代经济史以后，认为一个国家在经济发展的历程中，制度变迁存在着“路径依赖”（path dependence）现象。路径依赖指的是一种制度一旦形成，不管是否有效，都会在一定时期内持续存在并影响其后的制度选择，就好象进入一种特定的“路径”，制度变迁只能按照这种路径走下去。“路径依赖－－小事件和环境可以决定某种发展的结果，而且一旦某些小事件和环境的结果占据主流，就导致这种发展进入特定的路径。”[1]广义上路径依赖说明“历史上某一时间已经发生的事件将影响其后发生的一系列事件。”[2]狭义上路径依赖意味着“一旦一个国家或地区沿一种轨迹开始发展，改变发展道路的成本非常高。尽管存在着其他的道路选择，但已建立的制度会阻碍对初始选择的改变。”[3] 一 路径依赖有不同的方向。一种情况是某种初始制度选定以后，具有报酬递增的效果，促进了经济的发展；其他相关制度安排向同样方向配合，导致有利于经济增长的进一步的制度变迁。这是一种良性的路径依赖。另一个情况是某种制度演变的轨迹形成以后，初始制度的效率降低，甚至开始阻碍生产活动，那些与这种制度共荣的组织为了自己的既得利益而尽力维护它。此时这个社会陷入无效制度，进入了“锁定”（lock-in）状态。这是恶性的路径依赖。 路径依赖的形成可以说是偶然的，起初，人们在某种获利机会的驱动下，或者是为了解决某一个问题而发明一项制度安排。它最初可以给人们带来利益，并在以后的一段时间里将会继续给人们带来利益，也就是说这项制度安排是报酬递增的。人们由于从这个制度安排中得益，便积极地学习它，主动地适应它，结果又创造了一些与这个制度安排相配套的制度安排，其中既有正式规则，也有非正式规则。制度安排之间的协调更强化了初始的制度变迁方向，这叫做制度的“自我强化机制”(self-reinforce)”。“报酬递增过程也可以称为自我强化或正反馈过程。”[4]在长期，制度演进的规律大体如此。 诺斯的制度变迁轨迹理论来自布雷恩·阿瑟(W·Brain Arthur)关于经济系统运行有自我增强机制的观点。阿瑟考察了技术演变过程后指出，一项新技术刚出现时对于社会总是报酬递增的。它在初始阶段的效益可能很高，可以带来某项生产成本的明显下降。利益的驱动便使很多人采用并模仿这种技术，相应的配套技术也会随之诞生。这种技术得到配套技术的支持以后，构成一种整体的协调效果。它在扩散中被放大，因而得到流行。一旦这种技术在市场流行起来，人们会相信它会进一步流行，从而更坚信这种技术。此时这种技术的路径依赖形成。这种路径依赖虽然有人们的推动，但本质上是该项技术“自我增强”的结果，因为没有外在力量强迫社会一定要选择这项技术。通常，新技术都可能是报酬递增的，在正反馈的作用下，这项技术被锁定，竞争者被排除。一种技术得以流行，而其他的技术被埋没的原因之一是所谓“占先”优势。一种新技术出现之时，刚好被人们所认识，并被人们主动去推广，就有可能形成发展的轨迹。而其他技术虽然也出现了，尽管可能是更好的技术，但没有机会进入流行的轨道，就可能失去流行的机会。因此，路径依赖的形成多少有点偶然的意味，体现的是“当前的可能性与先前一系列事件（部分地是偶然的）的结果之间的联系。”[5] 阿瑟认为一项技术的路径依赖过程中的自增强机制来源通常有四个：1高昂的建立成本或固定成本.这使得对这项技术的进一步投资会得到高回报，大批量生产将分散固定成本，从而降低了生产的单位成本。由于建立成本或固定成本很高，此时个人和组织固执地认同和坚持一种选择。2学习效应。人们一旦掌握了复杂的新技术，就可从继续利用中得到更高的回报。在不断地使用中，个人还学会了如何更有效地使用它，并可能激发相关的创新活动。3合作效应。一是一个人的收益因其他人也采取了同样的技术选择而增加；二是一项技术因相关技术的发展而得到促进。增加对一项技术的使用，可以鼓励人们对相关技术的投资。这反过来吸引了更多的人使用这项技术。4适应性预期。人们对某项技术的预期有一种自我实现的特性，认识到这种技术未来还会继续流行，个人会调整自己的行为，努力使这些预期实现。”[6]阿瑟的理论对现实中技术演变的给出了解释：一是创建新技术不如沿用已有的技术；二