ISO项目培训-审核部分(内审员)PPT.pptxVIP

质量管理体系培训 内部审核;;;认证：认证=审核过程+发证过程+后续监督过程 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审 核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的活动。 审核是一个过程，包括如下活动： ?获取审核证据 ?对审核证据进行评价 ?确定满足审核准则的程度 审核的特点 系统的、独立的、形成文件。;与审核的有关概念;质量管理体系审核的类型; 内部和外部审核的区别;管理体系审核的特点;审核的基本原则;审核人员素质与能力要求;8.2.2内部审核;F内部审核的目的;审核的方向;审核流程;××公司管理体系内审流程图;程序文件内容 确定内部管理体系审核的管理机构 明确管理职责与权限 确定审核的方向与原则 明确审核的程度(频次、持续时间)和范围 实施审核的方式(集中审核、滚动审核、按部门或按过程 ) 审核的程序(启动审核、审核策划与准备、现场审核、报告、后续行动) 审核结果的处理 审核过程的监控(审核人员业绩评价、观察审核过程、受审核方的反馈)与 改进 审核人员能力要求与管理 审核记录;内部审核是依据程序和年度审核计划而启动的;组建审核组(组长、审核员、专业人士及独立性、能力) 审核组长的职责 选择审核组成员; 制定审核计划; 代表审核组与受审核方管理者接触; 控制审核过程; 提交审核报告; 组织纠正措施的跟踪验证。 审核员的职责 遵守相应的审核要求； 传达和阐明审核要求； 有效地策划和履行被赋予的职责； 将观察结果形成文件 报告审核结果； 验证采取的纠正措施的有效性 收存和保护与审核有关的文件 配合并支持审核组的工作.;;审核策划与准备;审核工具/备忘录准备(审核检查表) 检查表的作用 （1）明确与审核目标有关的样本 （2）使审核程序规范化 （3）按检查表的要求进行调查研究可使审核目标始终保持明确 （4）保持审核进度 （5）作为审核记录存档 检查表的内容： 检查表有部门审核或按过程审核两种形式，内容包括： 查什么：列出审核项目和要点，确保审核覆盖面完整。 如何查：明确审核步骤，确定抽样方法。 检查表的性质 检查表是审核员在进行审核时自己使用的一种辅助工具，主要是起备忘录的作用;例：质量管理体系 部门检查表（案例） ;检查表编写——以过程为主线;实施审核的三步曲 告诉他们你将要做什么----首次会议/沟通 去做----现场审核 告诉他们你做的结果----末次会议/结果沟通 首次会议 可以是一个正式的会议：介绍审核的安排、程序、要求… 可以是一个简单的审核要求介绍和审核性质的解释(滚动审核时采用) 可以是一个为达成一致而进行的个人沟通;收集信息的方式;收集信息的途径;审核必须包括整体ISO9001:2008的要求、所有流程／过程（包括客户导向流程、支持导向流程及管理导向流程）、所有生产班次及转班交接，同时必须按年度计划进行。 ;;过程 (一) 运作流程;流程分析例子;;信息源 人员面谈。 对活动、周围工作环境和条件的观察。 文件查核：方针、目标、计划、程序、指导书、执照、许可证、规范、图样、合同、订单。 记录查核： 检验记录、会议纪要、审核报告。 数据的汇总、分析和业绩指标。 顾客反馈、外部和供方的相关信息、数据库和网站。 人员面谈注意事项： 适当层次和职能 在正常工作时间和工作地点 宽松的气氛 不抓口误，不提引导性问题 总结面谈结果;正确运用收集信息的方式 审核的目标之一是向管理者提供信任，因此符合和不符合的证据都是审核员应该寻找的。 抽样应抓住重要和关键的方面。不要什么都想看，否则什么也看不到。 坚持无罪推断原则，不要非找到不符合为止。 审核路线要清晰，只有知道应该找什么，才能更快地找到它。 交谈时，不要采用盘问式/封闭式提问，而应该经常使用：怎样？为什么？谁？什么？何时？给我看一下证据，一起去看一下效果。 交谈、查效果、观察三者应结合起来使用，多方位寻找证据，不要采用孤立的方式查证据。经常关注检查表的提示。 经常检查有效性、符合性并亲自进行证实：查效果、观察，并查核到必要的深度，不要使审核表面化。 审核与判定同时发生。 仔细观察易发生问题的部位 。 始终保持审核的良好姿态：客观、公正、礼貌、帮助的、友好的、建设性的、有教益的;正确运用收集信息的途径 评价管理体系时对每一个过程都要涉及四个的方面： 过程是否识别和适当规定？ 职责是否分配？ 程序是否被实施和保持？ 实现所要求的结果方面，过程是否有效？ 对每个过程都要关注PDCA循环：管理层的PDCA循环，执行层的PDCA循环，作业层的PDCA循环，具体活动的PDCA循环 关注八项质量管理原则、方针目标