烟台东诚药业集团股份有限公司债券募集资金管理制度.PDFVIP

烟台东诚药业集团股份有限公司 债券募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范烟台东诚药业集团股份有限公司（以下简称 “公司”）公司 债券募集资金的使用与管理，保护投资者权益，依照《中华人民共和国公司法》、 《公司债券发行与交易管理办法》等法律、法规及规范性文件的相关规定，结合 本公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指指公司通过发行债券（包括公开发行和非 公开发行的公司债券、银行间市场债务融资工具等）向投资者募集的资金。 第三条 公司募集资金应当按照本制度的规定进行存储、使用和管理，做到 资金使用的规范、公开和透明。 第四条 募集资金投资项目如通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，公司的子公司或控制的其他企业亦应遵守本办法。 第二章 募集资金的存储 第五条 本公司对募集资金实行专户存储制度，以保证募集资金的安全性和 专用性。在募集资金到位后，应将募集资金全额及时、完整地存放在董事会或董 事会授权人士批准的银行专用帐户内，按照募集说明书承诺的募集资金使用计划 及进度使用。 第六条 公司应当与存放募集资金的商业银行、债券受托管理机构签订募集 资金专项账户三方监管协议，签订协议的时间最晚不得晚于债券募集资金到账后 一个月内。该协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专项帐户； （二）募集资金专项帐户账号、户名、开户行； （三）商业银行应当每月向公司提供募集资金专项帐户银行对账单，并抄送受 托管理机构； （四）受托管理机构可以随时到商业银行查询募集资金专项账户资料； （五）受托管理机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、受托管理机构 和商业银行对公司募集资金使用的监管方式； （六）公司、商业银行、受托管理机构的权利、义务和违约责任。 第三章 募集资金的使用 第七条 公司使用募集资金应当遵循如下要求： （一）公司应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序做出明确规 定； （二）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资金； （三）出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时报告 承销机构或受托管理机构； 第八条 公司募集资金原则上应当用于主营业务。公司使用募集资金不得有如 下行为： （一）持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人等财务性投资， 直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司； 二）将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人等关联人使用， （ 为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利； （三）违反募集资金管理规定的其他行为。 第四章 募集资金投向变更 第九条 公司募集资金应当按照募集说明书所列用途使用。公司募集资金用 途发生变更的，经董事会或董事会授权人员审批，并履行发行申请文件中的程序。 第十条 在第九条情况下，公司董事会或董事会授权人员作出募集资金用途 变更决议后，须于3个工作日内通知受托管理人及监管人。 第十一条 在实施募集资金变更方案之前，公司须根据法律法规的要求完成 募集资金用途变更的法定程序。 第五章 募集资金的监督管理 第十二条 公司财务部门对涉及募集资金运作的活动应建立健全有关会计记 录，公司内部审计部门定期检查监督资金的使用情况及使用效果，并及时向董事 会报告检查结果。公司董事会应当持续关注募集资金管理与使用情况，如发现公 司募集资金管理和使用存在违规情形的，董事会应当公告募集资金存放与使用情 况存在的违规情形、已经或可能导致的后果及已经或拟采取的措施，并于3个工 作日内通知受托管理人。董事会可向任何违反本制度的人员追究责任。 第十三条 公司存在任何可能影响募集资金使用和管理的重大事项，应提前 通知受托管理人，受托管理人有权采取现场调查、书面问询等方式进行监督。公 司和监管人应当配合受托管理人的调查与查询。公司应当按要求对募集资金的存 放与使用情况在定期报告中予以披露。