【【第四部分 复审与无效请求的审查.doc

第四部分第一章　总　则 1.引　言 根据A41. 1，国知局设立复审委员会。 复审委员会设（副）主任委员、（兼职）复审委员、（兼职）复审员。主任委员由国知局局长兼任，副主任委员和（兼职）复审委员由局长从局内有经验的技术和法律专家中任命，（兼职）复审员由局长从局内有经验的审查员和法律人员中聘任。 根据A41，复审委员会受理和审查复审请求，并作出决定，包括对初审和实审中驳回不服；根据A45和46.1，复审委员会受理和审查专利权无效请求，并作出决定。 当事人对复审委员会决定不服、依法起诉的，复审委员会可出庭应诉。 2.审查原则 复审和无效程序普遍适用的原则：①合法②公正执法③请求④依职权审查⑤听证⑥公开原则。 2.1合法原则 复审委员会应依法行政，复审和无效的审查程序和审查决定应符合法律、法规、规章等规定。 2.2公正执法原则 复审委员会以客观、公正、准确、及时为原则，坚持以事实为根据、以法律为准绳，独立地履行审查职责，不徇私情，全面、客观、科学地分析判断，作出公正的决定。 2.3请求原则 复审和无效均应基于当事人的请求启动。 请求人在复审委员会作出复审或无效审查决定前撤回的，审查程序终止；但对于无效，复审委员会认为根据已有审查工作能够宣告无效或部分无效的除外。 请求人在审查决定的结论已宣布或书面决定发出后撤回的，不影响审查决定的有效性。 2.4依职权审查原则 复审委员会可以依职权审查，而不受当事人请求的范围和提出的理由、证据的限制。 2.5听证原则 作出审查决定前，审查决定对其不利的当事人应已通过通知书、转送文件或口审被告知决定所依据的理由、证据和认定的事实，并给予陈述意见的机会。 作出审查决定前，已根据法院或地方知识产权管理部门作出的生效判决或调解决定变更申请人或专利权人的，应给予变更后的当事人陈述意见的机会。 2.6公开原则 除根据国家法律、法规等规定需要保密的案件（包括申请人不服初审驳回提出复审请求的案件），其他案件的口审应公开，审查决定应公开出版发行。 3.合议审查 合议审查的案件，应由三/五人组成合议组审查，其中包括①组长一人②主审员一人③参审员一/三人。 3.1合议组的组成 组长——复审委员会各申诉处负责人和复审委员；其他人员经(副)主任委员批准后。 主审员或参审员——(兼职)复审委员或(兼职)复审员。 参审员——从审查部依个案聘请的审查员。 作出维持有效或部分无效的决定后，同一请求人又以不同理由或证据提出新的无效请求的，原主审员不得再参加该审查。 决定被法院判决撤销后重审的案件，应重新成立合议组。 3.2关于组成五人合议组的规定 应组成五人合议组的案件：（1）在国内/外有重大影响；（2）涉及重要疑难法律问题；（3）涉及重大经济利益。 需要组成五人的，由(副)主任委员决定，或由有关处室负责人或合议组成员提出后报(副)主任委员审批。 由五人合议组审查的案件，在组成五人合议组前未口审过的，应口审。 3.3合议组成员的职责分工（复审或无效中） 组长：负责主持全面审查、口审、合议会议及其表决，确定合议组的审查决定是否需要报(副)主任委员审批。 主审员：负责全面审查和案卷的保管，起草审查通知书和审查决定，负责合议组与当事人之间的事务性联系；无效结论为部分无效时，准备需要出版的公告文本。 参审员：参与审查并协助组长和主审员工作。 3.4合议组审查意见的形成 依少数服从多数原则，对证据是否采信、事实是否认定及理由是否成立等表决，作出审查决定。 4.独任审查 简单案件，可以独任审查。 5.回避制度与从业禁止 复审或无效案件合议组成员有R37情形之一的，应自行回避；应回避而未回避的，当事人有权请求回避。 (副)主任委员任职期间，近亲属不得代理复审/无效案件；处室负责人任职期间，近亲属不得代理该处室负责审理的复审/无效案件。“近亲属”包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女和其他具有扶养、赡养关系的亲属。 (副)主任委员离职后三年内，其他人员离职后两年内，不得代理复审/无效案件。 当事人请求回避的或认为代理人不符合上述规定的，应书面提出，并说明理由，必要时附具证据。复审委员会对请求应书面作出决定，并通知当事人。 6.审查决定 6.1审查决定的审批 合议组对审查决定的事实认定、法律适用及结论、决定文件的形式和文字负全面责任。 须经(副)主任委员对合议组审查决定审核批准的情形： （1）五人合议组审查的案件。 （2）合议组表决意见不一致的案件。 （3）审查决定被法院判决撤销后，重新作出决定的案件。 (副)主任委员不同意合议组决定时，可以提出意见并指示重新合议；重新合议后仍不一致的，主任委员或至少两位副主任委员认为有必要在较大范围内研究的，应召开有三分之二以上的 (副)主任委员和复审委员参加的会议，按照与会人员二分之一以