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北京顺鑫农业股份有限公司 关联交易内部决策规则 二○○八年七月 北京顺鑫农业股份有限公司 关联交易内部决策规则 北京顺鑫农业股份有限公司 关联交易内部决策规则 第一章 总则 第一条 为了规范公司的关联交易，保证公司与关联方之间所发生的交易符 合公平、公正、公开的原则，同时为保证公司各项业务通过合理、必要的关联交 易得以顺利的开展，保障公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《企业会计准则 ——关联方关系及其交易的披露》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司 章程》等的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二章 关联人 第二条 本公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第三条 具备下列情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法 人； （三）由第四条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事、高 级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人； （四）持有公司5%以上股份的法人或者一致行动人； （五）在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12月内，存在上述情形 之一的； （六）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定 的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人。 第四条 具备下列情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司5％以上股份的自然人； （二）公司董事、监事及高级管理人员； （三）第三条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理人员； （四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、 父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄 弟姐妹和子女配偶的父母； （五）在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12个月内，存在上述情 1 北京顺鑫农业股份有限公司 关联交易内部决策规则 形之一的； （六）中国证监会、证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其 他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人： （一）因与公司的关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后，或在 未来十二个月内，具有第三条或第四条规定情形之一的； （二）过去十二个月内，曾经具有第三条或第四条规定情形之一的。 第三章 关联交易 第六条 公司的关联交易是指公司及其控股子公司与关联方发生的转移资源 或义务的事项，包括但不限于下列事项： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保（反担保除外）； （五）租入或租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或受赠资产； （八）债权或债务重组； （九）研究与开发项目的转移； （十）签订许可协议； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或接受劳务； （十四）委托或受托销售； （十五）与关联人共同投资； （十六）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项；