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北京启明星辰信息技术股份有限公司 外部信息使用人管理制度 北京启明星辰信息技术股份有限公司 外部信息使用人管理制度 2011 年10 月 0 北京启明星辰信息技术股份有限公司 外部信息使用人管理制度 目录 第一章 总 则2 第二章 外部信息知情人的管理2 第三章 外部单位信息使用的要求3 第四章 附 则4 1 北京启明星辰信息技术股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总 则 第一条为加强北京启明星辰信息技术股份有限公司（以下简称“公司”） 定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间公司外部信息使用人管理，根据 《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》 (以下简称“《证券法》”)、《北京启明星辰信息技术股份有限公司章程》(以下 简称“《公司章程》”)等有关规定，并结合公司实际，制定本制度。 第二条本制度所指外部信息使用人是指因法定原因或其它特殊原因在公 司进行信息披露前得到尚未公开信息的外部单位或个人。 第三条本制度所指信息是指涉及公司的经营、财务、投资或者对公司股票 及衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未 在中国证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开。 第四条对外报送公司信息包括但不限于依照统计、税收征管等法律法规的 规定向政府有关部门或其他外部单位报送年度统计报表等资料，或公司在进行 申请授信、贷款、融资、商务谈判、申报产品专利项目及申请相关资质等事项 时因特殊情况确实需要向对方提供公司未公开重大信息。 第五条公司董事会秘书负责对外报送信息的监管工作，公司董事会办公室 负责协助董事会秘书做好对外报送信息的日常管理工作。 第六条公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守信息披露内控制度的要 求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。公司的董 事、监事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、公司重大事项 筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任何形式，任 何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不限于业绩 座谈会、分析师会议、投资者调研座谈等方式。 第二章 外部信息知情人的管理 2 北京启明星辰信息技术股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第七条公司全体董事、监事、高级管理人员及其他知情人员在公司信息尚 未公开披露前，应将信息知情范围控制到最小。 第八条对于无法律法规依据的外部单位的报送要求，公司应拒绝报送。 第九条公司依据法律法规的要求应当报送的，需要将报送的外部单位相关 人员作为内幕信息知情人登记在案备查。同时与外部信息使用人签订保密约定 书，并交董事会办公室备案。 第十条公司依据法律法规向外部信息使用人报送定期报告等相关信息的， 提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内容不得少于向 外部信息使用人提供的信息内容。 第十一条 公司各单位及其工作人员在依照法律法规的规定对外报送信息 前，应当由经办人填写《业务呈批单》，经主管副总经理审批同意，并经董事会 秘书批准后方可对外报送，必要时须经总经理批准。董事会秘书对报送程序的 合规性负责。 第三章 外部单位信息使用的要求 第十二条 公司应将报送的相关信息作为内幕信息，并提醒报送的外部单 位相关人员履行保密义务。 第十三条 外部单位或个人不得泄漏依据法律法规报送的本公