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湖北回天新材料股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）（修订稿） 证券简称：回天新材 证券代码：300041 湖北回天新材料股份有限公司 第一期员工持股计划 （草案） （修订稿） （认购非公开发行股票方式） 二零一六年六月 湖北回天新材料股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）（修订稿） 声 明 本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律 责任。 1 湖北回天新材料股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）（修订稿） 特别提示 1、《湖北回天新材料股份有限公司-第一期员工持股计划（草案）（修订稿）》 系依据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、 《备忘录第20 号》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》 的规定，由董事会制定并决议通过。 2 、本次员工持股计划的参与对象为公司及下属分子公司 （含全资及控股子 公司）签订正式劳动合同的员工，包括本公司及下属分子公司的董事、高级管理 人员、核心技术人员及董事会认为需要激励的对象，总人数不超过90 人，具体 参加人数根据员工实际缴款情况确定。 3、本次员工持股计划设立时计划份额合计不超过 254,000,000.00 份 （含本 数），每计划份额的认购价格为人民币 1.00 元，资金总额不超过 254,000,000.00 元 （含本数），具体金额根据员工实际缴款金额确定，资金来源为公司员工合法 薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。 4 、本次员工持股计划的股票来源为认购公司本次非公开发行的A 股股票。 员工持股计划认购本次非公开发行股票的价格为10.16 元/股，该价格不低于定价 基准日（公司第七届董事会第五次会议决议公告日，即2016 年 6 月20 日）前 20 个交易日公司A 股股票交易均价（即 11.29 元/股）的90%，若公司股票在定 价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项， 本次发行价格将作相应调整。若上述发行价格低于发行期首日前20 个交易日股 票交易均价的70%，则发行价格调整为发行期首日前20 个交易日股票交易均价 的70% 。 员工持股计划认购本次非公开发行的股票数量不超过2,500 万股 （含本数）， 如本公司股票在定价基准日至发行日期间有派息、送股、资本公积金转增股本等 除权、除息事项或发行价格低于发行期首日前20 个交易日股票交易均价的70%， 本次员工持股计划认购本次非公开发行的数量将进行相应调整。 2 湖北回天新材料股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）（修订稿） 本持股计划实施后，本公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计 不超过本公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不超 过本公司股本总额的1%。 5、本次员工持股计划由本公司自行管理。持有人大会为本次员工持股计划 的最高权力机构；员工持股计划管理委员会为本次员工持股计划的常设机构，由 其代表员工持股计划行使股东权利，管理委员会由公司董事会提名，并经持有人 大会审议通过后产生。 6、本次员工持股计划存续期为48 个月，自公司公告本次非公开发行的股票 登记至员工持股计划名下时起算，其中前36 个月为锁定期，后12 个月为解锁期。 一旦本持股计划所持有的公司股票全部出售，本持股计划可提前终止。本次员工 持股计划的存续期届满前2 个月，经持有人会议和公司董事会审议通过后，本持