内审员知识培训PPT.ppt

案例4 查排气管控制计划（№SSF）列为KPC的Mo：0.4～1.1％（◇），在质量检验规程中（QJ/JQBC01JC090－1999）没有予以标注。（2001年9月10日）不符合QS－9000 4.2.3.2 不符合7.3.2.3特殊特性 －对过程控制文件，包括图样、FMEAs、控制计划及作业指导书，用顾客的特殊特性符号或组织的等效符号或说明来加以标识，以包括对特殊特性有影响的那些过程步骤。 案例5 SGM右排气管在新产品开发任务书中有球化率≥80％的要求。但多方论证小组未识别其为KPC。（2003年9月2日）不符合QS－9000 4.2.3.1 不符合7.3.1.1多方论证方法 组织应采用多方论证方法进行产品实现的准备工作，包括：――特殊特性的开发/最终确定和监视； 案例6 在2003年8月2日编制的STN曲轴控制计划中规定，型砂试验项目包括常温抗拉强度、成型指数、热拉强度和发气量，其检验频次为1次/每车。查覆膜砂质量检验规范（QJ/JQBC05CL217-2000），规定上述试验项目的检验频次为1次/每6车或1次/每12车。（2003年9月2日）不符合QS－9000 4.9.1 不符合7.5.1.2作业指导书 这些指导书应来自于诸如质量计划、控制计划及产品实现过程。 建立质量管理体系时 应考虑内审工作 有许多组织在建立质量管理体系时培养了一批骨干来编写质量管理体系文件。这批骨干同时也成为以后的内审员，或是在开始建立体系培训骨干时就同时考虑建立内审组织并培养一批内审员。这些做法都是可以考虑的。 内审的准备 内审方案策划/制订内审计划（年度计划和实施计划）； 组成审核组； 收集并审阅有关文件； 编制检查表； 通知审核部门并约定具体审核时间。 内审方案策划/制订内审计划 月 部门 1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月 市场 采购 技术 质保 生产 装备 财务 人事 总经办 计划 审核已进行 纠正措施已有计划 纠正措施已完成 纠正措施已验证 2004年内审计划表 组成审核组（1） 在进行内审前，管理者代表任命审核组长和审核员，组成审核组。 审核组长： 资格 必须是组织领导任命，经过培训的内审员 业务范围 应与被审核工作无直接责任关系，但对被审核部门的业务要有一定了解 工作经历 比审核组员要有较多的审核经验 组织能力 审核组长应有组织管理整个审核工作的能力 组成审核组（2） 审核组员 必须是组织任命的内审员。特殊情况下，审核组可吸收业务专家、见习内审员或观察员参加审核组，但需经管理者代表批准。 业务范围 其专业最好与被审核部门业务相适应，但也不强求要专业一致。审核员应与被审工作无直接责任关系。 专业知识 内审员对被审核部门业务专业知识应有一定了解，但不强调一定要是这方面的专家。 工作中的协调 如果审核组规模较大，有好几名审核员，则应考虑他们在工作中能否协调配合，团结合作。 为受审核部门所接受 管理者代表或审核组长在决定审核组成员以前应征得受审核部门的同意，当受审核部门不肯接受拟委派的内审员时，可考虑另选审核组员。 审核员的职责 审核员的职责 遵守相应的审核要求 传达和阐明审核要求 有效地策划和履行被赋予的职责 将观察结果形成文件 报告审核结果 验证所采取的纠正措施的有效性 收存和保护与审核有关的文件 按要求提交这些文件 确保这些文件的机密性 谨慎处理特殊信息 配合并支持审核组长的工作 审核组长的职责 审核所有阶段的工作均由审核组长全权负责。审核组长应具备管理能力和经验，应有权对审核工作的开展和审核结果作最后决定。审核组长的职责还包括： 协助选择审核组的其他成员 制订审核计划 代表审核组同受审核方的管理者接触 提交审核报告 收集并审阅有关文件 内审重点收集与受审核部门的质量活动有关的程序文件、作业指导书等文件。并以有关的质量标准、质量手册、质量计划、合同和有关法律、法规为依据对程序文件等进行检查，看其是否符合这些依据。如果发现有不符合的情况，应提请管理者代表在适当的情况下加以修正。 在审核程序文件时，还要检查与其他文件的接口是否明确，内容是否协调。 对所有文件（包括外来文件）进行有效性检查。 对该部门重要的质量记录加以预先审阅。（如近期的外部和内部质量体系的审核报告（包括不符合报告），纠正措施的实施记录，以及顾客抱怨等。 审核员在文件初审时应做好审查记录，把发现的问题记下来。记录格式可以自己设计。 编制检查表 审核员编写检查表，应请审核组长审阅和协调。检查表无须向受审核方展示。 检查表的作用： 明确审核目标有关的样本，审核是抽样检查 使审核程序规范化，减少审核工作的随意性