第11章 内部审核PPT.ppt

质量管理学 11 质量管理体系内部审核 质量管理体系内部审核是组织在建立和运行质量管理体系后必须进行的一项管理活动。 目的是为了使组织的质量管理体系的运行能够符合组织策划的安排，能够符合顾客的要求，能够符合ISO9001标准的规定要求，能够实现组织所确定的目标。即：保证组织质量管理体系的符合性和有效性。 内部审核概述 内部审核的理由 确保组织质量管理体系符合国际标准的要求 满足内部管理的需要 接受外部质量审核前的准备 持续改进的需要 11.1 审核的基本概念 审核准则:用作依据的一组方针、程序或要求 审核证据：与审核准则有关且能够证实的记录、事实陈述或其他信息 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程 11 质量管理体系内部审核 内部审核的准则 合同，以及顾客的要求和期望； 组织的质量管理体系文件； ISO9001标准； 法律法规的要求，社会的要求； 特别划定的责任范围的规定。 11.2 审核的一般步骤 提出内审 成立审核组 制定审核计划 编制检查表 首次会议 现场审核 审核组 内部会议 末次会议 编制审核报告 跟踪 审核 考核奖惩 11.3 内部审核策划 内部审核的的策划 组织最高管理者必须重视内部审核 ； 管理者代表必须主持内部审核； 确定内部审核的责任部门 ； 组建内审员队伍； 建立内部审核程序。 -现场审核 现场审核的任务和目的是通过内审员在现场查、看、听、问、观察、验证、座谈方式，收集和验证有关审核发现和客观证据，来判定和证实受审核方的 质量管理体系正在正常运行； 组织的质量手册和程序文件在受审核方已经得到实施； 受审核方的质量管理体系运行结果满足规定的质量目标的要求； 受审核方的质量管理体系能够稳定、有效地运行并持续改进。 现场审核 现场审核的原则 坚持以客观证据为依据的原则 坚持标准与实际核对的原则 坚持独立公正的原则 现场审核的方法 现场审核证据的收集 面谈 查阅文件和记录 现场观察和核对 对实际结果和活动的验证 数据的汇总和分析、图表和业绩指标 其他报告（顾客反馈、外部报告、中间商评价 现场审核记录 现场审核技巧和应对 质量管理学