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上投摩根创新商业模式灵活配置 混合型证券投资基金 招募说明书 注册文号：中国证监会证监许可[2018]29 号文 注册日期：[2018 年1 月3 日 ] 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇一八年二月 【重要提示】 本基金于【2018 】年 【1】月 【3 】日经中国证券监督管理委员会证监许可 [2018]29 号文注册。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不 表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应当认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的 系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金 产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本 基金的特定风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投 资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者 自行负担。 本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小微、 非上市企业，存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透明度 不足等特点。投资中小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险，这将在 一定程度上增加基金的信用风险和流动性风险。 本基金投资范围中包含港股通标的股票。基金资产投资于港股，可能会面临 港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有 风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对 个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A 股更为剧烈的股价波动）、汇率 风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯 可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不 能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。有关港股投资相关的特定风险详 见本招募说明书第十六部分。 本基金属于混合型基金产品，预期风险和预期收益水平高于债券型基金和货 币市场基金，低于股票型基金，属于较高风险收益水平的基金产品。 本基金除了投资 A 股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所上市 的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险 之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别 投资风险。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金 资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资于港股。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合 同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担 投资风险。 上投摩根创新商业模式灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 目录 一、绪言 1 二、释义 1 三、基金管理人5 四、基金托管人 15 五、相关服务机构 18 六、基金的募集28 七、基金合同的生效30 八、基金份额的申购、赎回和转换31 九、基金的投资40 十、基金的财产50 十一、基金资产的估值51 十二、基金的收益与分配57 十三、基金的费用与税收58 十四、基金的会计与审计60