[工作计划]英飞拓：关于中小企业板上市公司内部控制规则落实情况自查表及整改计划.pdf

深圳英飞拓科技股份有限公司关于 中小企业板上市公司内部控制规则落实情况自查表及整改计划 （自查期间：2011 年1 月1 日至2011 年8 月31 日） 一、自查表 公司简称 英飞拓 股票代码 002528 内部控制相关情况 是/否/不适用 说明（如选择否或不适 用，请说明具体原因； 如果包含两个以上事 项，如有一项不符，请 选“否”，并加以说明。） 一、组织机构建设情况 1、董事会各专门委员会是否由不 是 少于三名董事组成。 2、独立董事是否占审计委员会、 是 薪酬与考核委员会、提名委员会等 委员会成员半数以上，并担任召集 人。 3、审计委员会的召集人是否为会 是 计专业人士。 4、公司是否设立独立于财务部门 是 的内部审计部门。 二、内部控制制度建设 1、公司是否已针对销售及收款、 是 采购和费用及付款、固定资产管 理、存货管理、资金管理（包括投 融资管理）、财务管理、信息披露、 人力资源管理和信息系统管理制 定相应的管理制度。 2、公司是否建立内部审计制度， 是 内部审计制度是否经公司董事会 审议通过。 三、内部审计部门和审计委员会工作情况 1、内部审计部门是否配置三名以 否 现有二名专职人员 上（含三名）专职人员从事内部审 计工作。 2、内部审计部门负责人是否为专 是 职，是否由审计委员会提名，董事 会任免。 3、内部审计部门是否至少每季度 是 向审计委员会报告一次（报告内容 包括内部审计计划的执行情况以 及内部审计工作中发现的问题 等）。 4、内部审计部门是否在审计委员 是 会的督导下，至少每季度对关联交 易、对外担保、证券投资、风险投 资、对外提供财务资助、购买或出 售资产、对外投资等重大事项实施 情况、公司大额资金往来以及关联 方资金往来情况进行一次检查，出 具检查报告并提交董事会。 5、内部审计部门是否按时向审计 是 委员会提交年度内部审计工作计 划和报告。 6、内部审计部门的工作底稿、审 是 计报告及相关资料保存时间是否 遵守有关档案管理规定。 7、内部审计部门是否至少每季度 是 对募集资金的存放和使用情况进 行审计，并对募集资金使用的真实 性和合规性发表意见。 8、审计委员会是否至少每季度召 是 开一次会议，审议内部审计部门提 交的的工作计划和报告，是否保存 有会议纪要。 9、审计委员会是否至少每季度向 是 董事会报告一次（报告内容包括内 部审计工作进度、质量以及发现的 重大问题）。 四、重点核查事项 1、信息披露的内部控制 （1）公司是否建立《信息披露管 是 理制度》。 （2）公司的信息披露管理制度或 是 其他制度中是否包括内部保密、重 大信息内部报告等内容。 （3）公司是否明确各相关部门 是 （包括公司控股子公司）的重大信 息报告责任人。 （4）公司是否建立《内幕信息知 是 情人管理制度》。 （5）公司是否在年度报告披露后 是 十个交易日内举行年度报告说明 会。 （6）公司是否指派或授权董事会 是 秘书或者证券事务代表负责查看 投资者关系互动平台，并即时处理 相关信息。 （7）公司是否在相关制度中规定 是 与特定对象直接沟通前应要求特 定对象签署承诺书。 （8）公司与特定对象直接沟通， 是 特定对象是否均已签署承诺书。 （9）公司开展投资者关系活动， 是 是否每次在活动结束后向本所报 备了投资者关系管理档案。 2、募集资金管理的内部控制 （1）公司是否建立募集资金管理 是 制度 （2）公司是否明