港币债券结算代理协议.PDF

港币债券结算代理协议 协议双方：甲方：中央国债登记结算有限责任公司 乙方： 第一章 总则 第一条 为规范中央结算簿记系统结算成员买卖港币债券 交易代理结算行为，有效防范代理业务风险，明确结算代理人（甲 方）与委托人（乙方）的权利与义务，甲乙双方在平等、自愿、 协商一致的基础上，签订本协议。 第二条 本协议一经签署，港币结算代理关系即为确立，甲 乙双方接受协议各项条款的约束，享有本协议项下的权利，并严 格履行本协议项下的义务。 第三条 甲乙双方同意除遵守本协议外，还遵守甲方为规范 业务操作而制定的《结算成员买卖港币债券代理结算业务操作规 程》（简称《操作规程》）。《操作规程》以及随后甲方对《操 作规程》的修改为本协议不可分割的组成部分。 第四条 甲方可视业务需要随时对《操作规程》进行修改。 如甲方对《操作规程》进行修改，应及时在中央债券网上公布或 以其他方式通知乙方。 第二章 债券托管帐户开立及管理 第五条 甲方在CMU开立债券结算系统主帐户，乙方通过甲 方以自身名义在CMU开立特别帐户。乙方申请开户须按《操作规 程》向甲方提供开户申请资料。 第六条 乙方对其在甲方开立的债券托管帐户和资金帐户 具有完全的支配权，甲方根据乙方的委托对该帐户进行操作。 第三章 资金清算帐户 第七条 乙方应在甲方开立港币资金帐户，成为甲方的资金 清算客户。 第八条 乙方成为甲方资金清算客户，无须单独申请，只须 在乙方向甲方提供的开户申请书中特别提出。 第九条 甲方为资金清算客户开立资金清算帐户，并在向乙 方提供的债券托管帐户中一并通知帐号等资金帐户资料。 第十条 资金清算客户可根据本协议实时将其在甲方的资 金帐户上的资金通过转帐方式转出，同时将存款存入该帐户。 第十一条 乙方在甲方的资金帐户不能办理现钞业务，也不 办理帐户透支业务。 第十二条 如果乙方已在甲方的资金清算代理行开设港币 资金清算帐户，即为非资金清算客户，乙方应向甲方申请开立债 券托管帐户的同时，在开户申请书中注明指定的清算银行名称、 帐号。 第四章 代理业务的内容 第十三条 结算代理业务以逐笔委托的方式进行，乙方须填 写《买入港币债券结算委托指令书》或《卖出港币债券结算委托 指令》（以下统称《指令书》），《指令书》应载有甲乙双方约 定的代理业务要素。 第十四条 《指令书》须加盖预留印鉴，填写相应密押方为 有效指令。《指令书》的传真件与原件具有同等法律效力。 第十五条 甲方代理乙方买入债券结算流程 一、 乙方于《操作规程》规定的时间内向甲方传真《买入 港币债券结算委托指令书》，如乙方为非资金清算客户，须于《操 作规程》规定的时间内将应付资金通过其开户行付到甲方在资金 清算代理行的资金帐户上；如乙方为资金清算客户，须确保其在 甲方的资金帐户资金余额充足。如乙方特别注明以FOP 方式结 算，则无需资金。 二、 甲方根据乙方的《指令书》在《操作规程》规定的时 间内向CMU系统发送债券结算指令。 三、 如结算成功，甲方于《操作规程》规定的时间内登记 乙方在甲方的托管明细帐户，并向乙方发送结算完成报告；如结 算失败，甲方及时通知乙方，如乙方为非资金清算客户，甲方于 《操作规程》规定的时间内通知资金清算代理行将资金汇回乙方 指定的银行帐户，如为资金清算客户，资金会直接回到乙方在甲 方的资金帐户。 第十六条 甲方代理乙方卖出债券结算流程 一、 乙方于《操作规程》规定的时间内向甲方传真《卖出 港币债券结算委托指令书》。乙方确保乙方托管帐户内债券余额 足够。 二、 甲方根据乙方的《指令书》在《操作规程》规定的时 间内向CMU系统发送债券结算指令。 三、 如结算成功，甲方于《操作规程》规定的时