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1 管理体系内审员审核知识培训教程北京兴国环球认证有限公司 2009.09 2 第一章 质量管理体系内部审核概述 第一节 与审核有关的术语 3.1 审核 audit 为获得审核证据（3.3）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则（3.2）的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程　 注1：内部审核，有时称第一方审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。 注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的组织进行，如那些对GB/T19001和GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。 注3：当质量和环境管理体系被一起审核时称为“结合审核”。 注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。 3 第一节 与审核有关的术语 3.2 审核准则audit criteria 一组方针、程序或要求 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。 4 第一节 与审核有关的术语 3.3 审核证据audit evidence 与审核准则（3.2）有关的并且能够证实的记录、实事陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。 5 第一节 与审核有关的术语 3.4 审核发现audit finimgs 将收集到的审核证据（3.3）对照审核准则（3.2）进行评价的结果 注：审核发现能表明符合或不符合准则，或指出进行的机会。 6 第一节 与审核有关的术语 3.5 审核结论 audit conclusion 审核组（3.9）考虑了审核目的和所有审核发现(3.4)后得出审核（3.1）的结果。 8 第一节 与审核有关的术语 3.7 受审核方auditee 被审核的组织 9 第一节 与审核有关的术语 3.8 审核员auditor 有能力（3.14）实施审核（3.1）的人员。 10 3.9 审核组audit team 实施审核（3.1）的一名或多名审核员（3.8），需要时，由技术专家（3.10）提供支持。 注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员。 第一节 与审核有关的术语 11 第一节 与审核有关的术语 3.10 技术专家technical expert 向审核组(3.9)提供特定知识或技术的人员。 注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程、或活动，或语言或文化有关的知识或技术。 注2：在审核组中 ，技术专家不作为审核员。 12 3.11审核方案 audit progranme 针对特定时间阶段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核（3.1）。 注：审核方案包括策划、组织和实施的所有必要的活动。 第一节 与审核有关的术语 13 3.12 审核计划 audit plan 对一次审核（3.1）活动和安排的描述。 第一节 与审核有关的术语 14 第一节 与审核有关的术语 审核计划与审核方案的区别 审核计划 审核方案 性质和内容 一次具体审核活动的策划和日程安排的文件 特定时间，并具有特定目的的一组审核安排包括：制定、实施监视、评审和改进审核方案。 编制者 审核组长 审核方案管理人员 15 第一节 与审核有关的术语 3.13审核范围 audit scopa 审核（3.1）的内容和界限。 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。 16 第一节 与审核有关的术语 3.14能力 competence 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。 17 第二节 审核原则 审核的特征在于遵循若干原则。这些原则使审核成为支持管理方针和控制的有效与可靠的工具，并为组织提供可以改进其绩效的信息。遵循这些原则是得出相应的和充分的审核结论的前提，也是审核员独立工作时，在相似的情况下得出相似的结论的前提。 GB/T19011—2003标准提出了五项审核原则，其中三项是与审核员有关的原则，两项是与审核有关的原则。 18 第二节 审核原则 与审核员有关的三项原则 道德行为：职业的基础。 对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。 公正表达：真实、准确地报告的义务。 职业素养： 在审核中勤奋并具有判断力。 19 第二节 审核原则 与审核有关