股份锁定期总结.doc

股份限售期总结 总结 主板IPO IPO前原股东持有股份上市后锁定1年，控股股东/实际控制人锁3年； 发行前1年(以刊登招股说明书为基准日)3年(以完成工商变更登记手续为基准日)1年从应锁3年的股东处转出的股份锁3年。 创业板IPO IPO前原股东持有股份上市后锁定1年，控股股东/实际控制人锁3年； 申请受理前6个月增资的股份，自工商登记日起锁定3年； 申请受理前6个月从控股股东/实际控制人处受让的股份，自上市日起锁定3年； 申请受理前6个月从非控股股东处受让的股份，自上市日起锁定1年； 控股股东/实际控制人关联方持有的股份，上市日起锁定3年； 不能确定控股股东的，按股份大小排列锁定不低于51%股份，上市日起锁定3年； 董监高关联方直接或间接持有发行人股份的，参照董监高直接持股锁定，即上市之日起一年内不得转让，任职期间每年转让不超过25%，离职后半年内不得转让； 申请受理前6个月内送股/转增形成的股份，锁定期同原股份。 买壳上市 买壳上市需按照《上市公司重大资产重组管理办法》的有关规定执行。该办法第四十三条规定：特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让；属于下列情形之一的，36个月内不得转让：（一）特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人；（二）特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权；（三）特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月。 相关依据 中华人民共和国公司法（2005年修订） 第142条：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。 深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）（上交所要求与之相同） 5.1.5发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。 5.1.6 发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。 深圳证券交易所股票上市规则（2005年修订）（上交所要求与之相同） 5.1.6如发行人在股票首次公开发行前十二个月内(以刊登招股说明书为基准日)进行过增资扩股，新增股份的持有人在发行人向本所提出首次公开发行股票上市申请时应当承诺：自持有新增股份之日起(以完成工商变更登记手续为基准日)的三十六个月内，不转让其持有的该部分股份。2009） 5.1.5 发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。 5.1.6 发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。 5.1.7 如发行人在向中国证监会提交其首次公开发行股票申请前六个月内（以 中国证监会正式受理日为基准日）进行过增资扩股的，新增股份的持有人除需遵守5.1.5条的规定外，还需在发行人向本所提出其公开发行股票上市申请时承诺：自发行人股票上市之日起二十四个月内，转让的上述新增股份不超过其所持有该新增股份总额的50％。 2010年保代培训时证监会相关人员讲话传达的实际操作政策 ⑴ 主板 IPO前原股东持有股份锁定1年，控股股东、实际控制人上市后锁定3年，发行前1年增资锁定3年；发行前1年从应锁3年股东转让出来的股份，同样要求锁定3年。原则上同一时间、同一价格入股的，锁定条件是一致的。 ⑵ 创业板 除执行公司法、创业板上市规则的限售规定外，相关股东应承诺： （一）申请受理前六个月内从控股股东、实际控制人转出的股份，比照控股股东、实际控制人，自上市之日起锁定三年。 六个月前转让的股份，履行相关的限售义务，自行约定。 六个月内非控股股东或非实际控制人转出的股份，自股票上市之日起一年内不得转让。 （二）申请受理前六个月内增资的股份，自工商变更登记之日起锁定三年。 （三）控股股东、实际控制人关联方持有的股份，参照控股股东及实际控制人，自上市之日起锁定三年。 （四）没有或难认定控股股东或实际控制人的，股东按持股比例从高到低依次自上市之日起锁定三年，直至不低于发行前股份总额的51%。 （五）董监高间接持有发行人股份及其关联方直接或间接持有发行人股份的，参照董监高直接持股锁定，即上市之日起一年内不得转让，任职期间每年转让不超过25%，离职后半年内不得转让。 （六）申请受理前六个月内利润分配或资