ISO_14001_环境管理体系内部审核.pptxVIP

第6章 环境管理体系内部审核6.1 环境管理体系内审概述6.2 环境管理体系内审程序6.3 不符合项的确定与不符合报告6.4 第三方认证审核前的准备第一节 环境管理体系内审概述一、环境审核1.概念： 客观地获取审核证据并予以评价、判断特定的环境活动、事项、管理体系或上述事项的信息是否符合审核准则的一个以文件支持的系统化的验证过程。 2.按审核对象和目的分类 环境管理体系审核、环境标志审核、清洁生产审核、环境行为符合性审核、应负责任审核等。环境管理体系审核只是环境审核的一种类型。第一节 环境管理体系内审概述一、环境管理体系审核1.概念： “组织环境管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针，并管理其环境因素”。 2.类型： 内部审核 第一方审核内部审核环境管理体系第二方审核外部审核认证审核第三方审核第一节 环境管理体系内审概述一、环境管理体系审核2.类型：内部审核——自我检查，自我完善；第二方审核——选择和评价合作方；认证审核——客观程度高，审核结果公认。3.内部审核的目的：1）判断受审部门环境管理体系的符合性2）环境管理体系的持续适宜性和有效性3）为外审（认证）做准备第一节 环境管理体系内审概述一、环境管理体系审核4.内部审核准则：ISO 14001标准适用于受审方的与环境相关的法律法规及其他要求受审方的环境管理体系文件（手册、程序、作业）系统、客观、符合性、审核员独立性、文件化5.内部审核的频率： 一般每年1-2次； 重大环境事故、方针目标指标大变、工艺或法律法规大变时，可考虑增加频次。 第6章 环境管理体系内部审核6.1 环境管理体系内审概述6.2 环境管理体系内审程序6.3 不符合项的确定与不符合报告6.4 第三方认证审核前的准备第二节 环境管理体系内审程序1.内审的策划2.内审的准备3.内审的实施4. 跟踪验证纠正措施5.内审报告第二节 环境管理体系内审程序1.内审的策划内审的委托方最高管理层明确其职责、权限内审组长内审管理部门内审队伍内审员内审程序内审目标、范围、准则第二节 环境管理体系内审程序2.内审的准备1）制定审核计划a）年度审核计划滚动式——每月审几个部门，一年轮审一次集中式——所有部门集中审核b）审核实施计划审核目的，范围，准则，审核组成员，被审部门名称，重点审核要素，审核活动预定时间和起止时间内审实施计划一般提前一周通知到各部门负责人。什么时候审？生产影响小，审核不系统与滚动式相反由谁,审谁，怎么审第二节 环境管理体系内审程序2.内审的准备2）组成审核组组长——由管理者代表任命；组员——经过培训、考试合格，获得内审资格组长职责：与管理者代表及受审各部门领导沟通，及时通报不符合获取背景资料，如环评报告、三同时验收报告、环境监测报告制定审核计划，分配审核任务组织编写和提交审核报告组织跟踪审核第二节 环境管理体系内审程序2.内审的准备2）组成审核组内审员职责：在组长指导下编写审核检查表独立完成分工范围内的现场审核任务，收集审核证据，编写不符合报告验证受审方所采取的纠正措施的有效性协助组长编写审核报告第二节 环境管理体系内审程序2.内审的准备3）准备审核工作文件审核计划会议记录册首末次会议签到表现场审核检查表空白的不符合报告空白的内审报告等。第二节 环境管理体系内审程序2.内审的准备4）检查表的编制目的：使审核员审核目标明确确保审核工作系统完整作为审核记录存档内容：受审部门、审核时间、审核员审核准则审核内容和方法审核记录第二节 环境管理体系内审程序4）检查表的编制编写前：阅读受审方环境管理体系文件，明确其重要环境因素、目标指标、相关法律法规。编写要点：审核内容根据标准和体系文件要求，逐项列出审核内容根据职能分配表，重点审核该部门的主要环境职能审核方法去哪查？哪个部门，哪个岗位找谁查？找哪些人回答问题和给出证实怎么查？查哪些文件资料记录、包括哪些现场的观察。第二节 环境管理体系内审程序2.内审的准备4）检查表的编制编写注意：审核依据，不能以审核员自己的观点为准绳审核保持完整性，可根据情况调整或补充检查表检查表是审核员的工作文件，不交给受审方。（现场检查示例）第二节 环境管理体系内审程序3.内审的实施1. 首次会议2. 现场审查3. 审核组会议4. 总体评价和确定不符合项5. 末次会议第二节 环境管理体系内审程序3.内审的实施1. 首次会议参会人员最高管理者、管理者代表、各部门负责人和审核组全体成员。内容审核组与受审部门相互介绍明确审核目的、范围和准则，审核方法和程序第二节 环境管理体系内审程序3.内审的实施2. 现场审查审核方式按部门按要素按环境因素主线提问方式封闭式提问——回答“是”或“否”开放式提问第二节 环境管理体系内审程序3.内审的实施2. 现场审查取证方法提问观察核实资料信息，记录