600396_ 金山股份2011年度履行社会责任的报告.pptVIP

* 1 2011 年度沈阳金山能源股份有限公司 履行社会责任的报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 第一章 前言 一、《2011年度沈阳金山能源股份有限公司社会责任报告》（以下简 称“社会责任报告”或“报告”）是沈阳金山能源股份有限公司（以下简称“金 山股份”、“公司”）对2011年度履行社会责任情况的初步总结、梳理，报告 的信息和数据来自金山股份及所属的全资、控股、参股公司2011年及以前 年度公开披露的信息。 二、本报告着力阐述了公司在2011年全面落实科学发展观、构建和谐 社会，推进社会经济可持续发展中的具体行动，表现了公司一贯依法经营、 规范运作、科学管理、追求企业可持续发展与和谐社会建设相统一的价值 取向以及对社会责任的追求。 三、本报告总结和反映了公司在生产经营过程中，保护股东和债权人 的利益、保护职工的合法权益、保护利益相关方的权益、保护环境、支持 社会公益事业等方面所履行社会责任的实践。评估社会责任履行情况，查 找差距，制定整改措施。 四、本报告是公司认真贯彻落实《公司法》第五条：“公司从事经营活 动必须遵守法纪、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受 金山股份 2011 年社会责任的报告 2 政府和社会公众的监督，承担社会责任”的原则，根据公司履行社会责任的 报告编制指引，结合公司在履行社会责任方面的具体情况编制，体现公司 对社会和环境承担的责任，以期实现企业与社会可持续协调发展。 第二章 公司社会责任实践 一、股东和债权人权益保护 1. 保持法人治理结构正常运转，推动公司不断发展。公司的治理结构 较为完善，形成了完整的内控制度。公司股东大会、董事会、监事会（以 下简称“三会”）和法人治理结构，分工明确、职能健全清晰，与股东不存 在任何隶属关系。在此基础上，公司积极发挥三会和法人治理结构的作用， 公平对待所有股东，确保股东充分享有法律、法规、规章所规定的各项合 法权益。2011年公司共组织召开股东大会3次，形成决议28项；召开董事会 11次，形成决议66项；召开监事会5次，形成决议9项。上述会议的召开和 形成的决议，有效推动了公司的不断发展，为维护广大股东权益发挥了重 要作用。此外，为不断完善法人治理结构，公司根据董事、监事人员的情 况变化，及时对公司董事会、监事会进行调整，提高了公司治理水平，从 根本上切实保障公司股东和债权人的合法权益。 2. 进一步完善管理制度，规范公司管理。2011年，公司进一步建立、 健全了公司经营管理的制度体系，经营决策的规范性得到加强。在原有《公 司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事 规则》、《独立董事工作细则》、《信息披露管理办法》、《募集资金管 理办法》、《关联交易管理办法》等公司治理制度及重大投资决策、重要 财务决策等重大决策程序与机制的基础上，公司还制定了《总经理办公会 议事规则》，进一步明确了各项会议流程、决策程序，特别对“三重一大” 金山股份 2011 年社会责任的报告 3 事项作了具体要求，为管理制度化、标准化、规范化提供了制度保证，为 助推管理创新创造了有利条件；公司董事会、董事会各专门委员会、监事 会依法履行的职责完备、明确。 3. 加强信息披露，公平对待投资者。公司公平对待所有投资者，积极 进行正常的信息披露，确保信息披露的真实、准确、及时、完整和公平， 以利于投资者及时了解掌握公司经营动态、财务状况及 重大事项的进展情 况，确保股东享有其各项合法权益。公司在接待个人及机构投资者实地调 研时，严格按照《上海证券交易所上市公司公平信息披露指引》的要求， 确保信息披露的公平性，切实保护了投资者的合法权益，树立了良好的公 司形象。2011年公司共披露信息37件次，接待个人及机构投资者来电来访 294人次。 公司不断加强投资者关系管理，保证投资者与公司之间沟通交流渠道 的畅通；公司股东大会的召开，尽量合理安排时间，提供包括网络投票、 独立董事征集投票权在内的表决方式，通过保障股东及投资者的咨询权、 建议权、表决权来保障股东及投资者的合法权益。 4. 规范控股股东及董事、监事、高管行为，维护公司利益。公司上市 至今，控股股东积极支持公司规范运作、稳健经营，从未发生过控股股东 违规占用公司资金或公司违规为控股股东及关联公司提供担保的事项。为 防患未然，公司通过《公司章程》，明确了控股股东对公司应尽的义务和 不得利用控股股东地位损害公司和社会公众股股东的利益。同时，明确了 对公司董事、监事和高级管理人员的相关违法违规行为的相应惩处措施。 二、职工权益保护 1. 规范用工，注重依法保护职工的合法权益。公司严格按照《劳动法》、 金