债券持有人会议规则债券持有人会议规则-中国债券信息网.PDF

债券持有人会议规则债券持有人会议规则 债券持有人会议规则债券持有人会议规则 第一章第一章 总 总 则则 第一章第一章 总总 则则 第一条第一条 为保护 2008 年上海张江 （集团）有限公司 （以下简称“公司”或“发 第一条第一条 行人”）公司债券（以下简称 “本期债券”）持有人的合法权益，根据 《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业债券管理条例》、《国家发展改 革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》及《2008 年上海张江 （集 团）有限责任公司公司债券债权代理协议》的有关规定，制定本规则。 第二条第二条 本规则所指债券持有人是指通过认购、受让或以其他合法方式取得 第二条第二条 本期债券的符合资格的投资者经中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登 记结算有限责任公司登记后，即为本期债券的持有人。 第三条第三条 债券持有人可以通过债权代理人行使权利，也可通过债券持有人会 第三条第三条 议行使权利。通过债券持有人会议行使权利的，应当遵守本规则的规定。 债券持有人会议是代表本期债券全体债券持有人利益、形成债券持有人集体 意志的非常设机构。债权代理人是依照债权代理协议接受债券持有人的委托，并 按债权代理协议的约定代理债券持有人行使债权的、符合规定条件的中介机构。 第二章第二章 债券持有人会议的权利 债券持有人会议的权利 第二章第二章 债券持有人会议的权利债券持有人会议的权利 第四条第四条 债券持有人会议具有以下权利： 第四条第四条 4.1 享有 《募集说明书》约定的各项权利，监督发行人履行 《募集说明书》 约定的义务； 4.2 了解或监督发行人与本期债券有关的重大事件； 4.3 根据法律法规的规定、发行人与债权代理人签订的 《债权代理协议》的 约定监督债权代理人； 4.4 根据法律法规的规定、发行人、监管人和债权代理人共同签订的 《抵押 资产及专项偿债账户监管协议》的约定监督监管人； 1 4.5 审议债权持有人会议参加方提出的议案，并作出决议； 4.6 审议发行人提出的变更 《募集说明书》的申请并作出决议； 4.7 决定变更或解聘债权代理人、抵押资产监管人或专项偿债账户监管人； 4.8 修改 《债券持有人会议规则》； 4.9 对发行人发生发行人减资、合并、分立、解散、停产及申请破产情形时 应采取的处置抵押物等必要的债权保障措施作出决议； 4.10 对发行人未能按时足额兑付本息时应采取的处置抵押物等实现债权的 措施作出决议； 4.11对抵押比率低于 1.8且发行人未能在有效时间内追加抵押资产时应采取 的处置抵押物等必要的债权保障措施作出决议； 4.12 授权和决定债权代理人办理与本期债券有关的事宜； 4.13 享有法律法规规定的和本会议规则约定的其他权利。 第三章第三章 债券持有人会议的召集 债券持有人会议的召集、召开及决议、召开及决议 第三章第三章 债券持有人会议的召集债券持有人会议的召集、、召开及决议召开及决议 第五条第五条 债券持有人会议可于任何时候由发行人、债权代理人按照本会议规 第第五条五条 则召集、召开。债券持有人会议应当设置会场，以现场会议形式召开。 第六条第六条 当出现下列情形时，应当召开债券持有人会议： 第六条第六条 6.1 发行人向债权代理人书面提出拟变更 《募集说明书》的约定，并提供明 确的议案的； 6.2 发行人不能按期向专项偿债账户存入本息； 6.3 本期债券的抵押资产价值发生对本息偿付有重大影响的重大变故，导致 抵押资产价值 （包括正常损耗所致）不能充分覆盖未到期本期债券本金余额的 1.8 倍并且发行人未