浙江航民股份有限公司关于加强上公司治理专项活动的整改报告.PDF

浙江航民股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 根据中国证监会《关于加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监 公司字[2007]28 号）文件和浙江证监局的统一部署，自2007 年4 月起，浙江航 民股份有限公司（下称“本公司”或“公司”）结合自身实际情况，积极对照各 项规章制度，认真开展了公司专项治理活动，按期完成了治理专项活动各阶段工 作。现将整改情况报告如下： 一、公司治理专项活动开展情况 1、成立领导小组，全面开展自查工作 2007 年4 月29 日，公司成立以董事长朱重庆先生为组长的专项工作领导小 组，具体工作小组成员由公司董事会办公室、审计部、财务部组成。召开专项工 作领导小组会议，制订公司专项治理工作计划，并向浙江证监局上报了《浙江航 民股份有限公司开展公司治理专项活动方案》。 2007 年 5 月，公司按照计划安排，本着实事求是的原则，严格对照《公司 法》、《证券法》、中国证监会制定的法规和发布的有关上市公司治理的规范性文 件，认真查找公司在治理结构方面存在的问题和不足，并深入分析原因。 2 、审议通过公司治理自查报告及整改计划 2007 年6 月下旬，公司通过对前一阶段自查工作的总结，完成《关于公司 治理的自查报告及整改计划》并提交董事会讨论。2007 年6 月30 日，公司第四 届董事会第二次会议以通讯表决的方式审议通过了《关于公司治理的自查报告及 整改计划》，并于2007 年7 月3 日在《上海证券报》、上海证券交易所网站和本 公司网站公告。 3、建立公众评议互动平台 2007 年 7 月，为推动活动的顺利进行，促进上市公司质量的提高，公司设 立“上市公司治理专项活动”互动平台。公司设立专门电话和网络平台接受广大投 资者和社会公众对本公司治理情况进行分析评议。 1 二、公司自查发现的问题及整改措施 1、董事会专门委员会作用有待进一步提升 目前公司董事会下设的四个专门委员会从人员构成、制度建设等方面均符 合相关法律法规和《上市公司治理准则》等规章制度的要求。但从职能行使情况 看，各专门委员会尚未完全按照相应议事规则要求开展工作和履行职责，其在董 事会运作和公司治理中发挥的作用有待进一步提升。 整改措施：公司各专门委员会已集中学习讨论相关议事规则，进一步明确 了各专门委员会的职责，公司在今后的工作中将落实和发挥董事会各专业委员会 协助董事会各项决策的作用，不断提升各专业委员会的专业能力和董事会科学决 策能力。 整改时间：结合实际工作持续改进，不断提高和完善； 整改责任人：公司董事长、董事会秘书。 2 、公司治理相关制度有待进一步补充和完善 公司现行《独立董事工作制度》和《董事会秘书工作条例》均为2004 年制 定，当时所依据的法律法规已发生变化，公司需根据新颁布的法律法规进行重新 修订，以适应上市公司规范治理的要求。 整改措施：公司根据现行的法律法规重新拟定了《独立董事工作制度》和 《董事会秘书工作条例》，并经第四届董事会第三次董事会审议通过，其中《独 立董事工作制度》经公司二OO 七年第一次临时股东大会审议通过。 整改时间：目前该项工作已基本完成，公司将结合实际工作持续改进，不 断提高和完善； 整改责任人：公司董事长、董事会秘书。 3、公司董事、监事、高级管理人员（包括重要职能部门的有关人员）相关 法律法规学习培训需进一步加大力度 上市以来，公司一直积极参与上海证券交易所、中国证监会浙江监管局、 浙江省上市公司协会以及其他相关部门组织的学习和培训。随着我国证券市场法 律法规的不断完善，公司董事、监事、高级管理人员的内部培训工作需进一步加 强，不但需要积极参加相关监管部门的培训，还需要公司在内部开展多层次、多 方面、多形式的培训研讨活动。 2 整改措施：公司已组织董事、监事、高级管理人员以及重要职能部门有关 人员进一步深入学习新《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等相关法律法规， 并将紧密结合有关部门出台的各项新的法律法规，组织开展后续培训工作。 整改