信托或公司服务提供者发牌指引.PDFVIP

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2018-02-19 发布于天津
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信托或公司服务提供者发牌指引.PDF

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信托或公司服务提供者发牌指引

信託或公司服務提供者發牌指引 2018 年3 月信託或公司服務提供者發牌指引目錄頁第 1 章引言 2 第2 章信託或公司服務提供者的牌照事宜 3 第3 章豁免 5 第4 章經營信託或公司服務業務的適當人選 9 第5 章牌照的批給 14 第6 章牌照續期 16 第7 章在批給牌照或將牌照續期時所施加的條件 18 第8 章加入新的最終擁有人、合夥人或董事 19 第9 章具報詳情改變 2 1 第 10 章停業 23 第 11 章撤銷或暫時吊銷牌照 24 第 12 章持牌人的持續責任 25 第 13 章紀律行動 27 第 14 章持牌人登記冊 29 第 15 章費用附表 30 第 16 章查詢 31 附件信託或公司服務提供者發牌制度的指明表格的清單 32 1 信託或公司服務提供者發牌指引第1 章引言 1.1 根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》（第615 章）（下稱「《打擊洗錢條例》」），任何人在沒有牌照的情況下在香港經營信託或公司服務業務，即屬犯罪。「信託或公司服務業務」的涵義載列於本指引第2.2 段。 1.2 《打擊洗錢條例》第 5A 部就規管信託或公司服務提供者訂定條文。公司註冊處（下稱「本處」）負責執行信託或公司服務提供者的發牌制度（下稱「本發牌制度」）。任何人擬在香港經營信託或公司服務業務，必須申請信託或公司服務提供者牌照，並須遵從《打擊洗錢條例》的相關規定。信託或公司服務持牌人的主要職責包括：  就某人成為信託或公司服務持牌人的最終擁有人、合夥人或董事，取得公司註冊處處長（下稱「處長」）的事先批准；  向處長具報詳情改變；  向處長具報停業；及  遵從信託或公司服務持牌人的其他持續責任，包括關於客戶盡職審查及備存紀錄的法定規定。 1.3 本指引的發布是供擬在香港以業務形式提供信託或公司服務的個人、合夥及法團，以及獲批牌照可在香港經營信託或公司服務業務的人士（下稱「信託或公司服務持牌人」）使用。本指引提供下述資料：  發牌規定；  申請程序；  須繳付的費用；  信託或公司服務持牌人的持續責任；及 