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华安月安鑫短期理财债券型 证券投资基金更新的招募说明书 （2018 年第1 号） 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二零一八年二月 重要提示 华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金（以下简称 “本基金”）由华安双 月鑫短期理财债券型证券投资基金变更基金名称、调整基金运作期及其他相关事 宜而来。《关于修改华安双月鑫短期理财债券型证券投资基金基金合同有关事项 的议案》经2013 年10 月9 日至2013 年11 月15 日华安双月鑫短期理财债券型 证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，中国证券监督管理委员会于 2013 年 12 月3 日出具了《关于华安双月鑫短期理财债券型证券投资基金基金份额持 有人大会决议备案的回函》（基金部函[2013]1026 号），华安双月鑫短期理财债 券型证券投资基金基金份额持有人大会决议已在中国证券监督管理委员会完成 备案，本次持有人大会决议生效。 华安双月鑫短期理财债券型证券投资基金于 2013 年 12 月 26 日结束 2013 年第6 期运作，2013 年 12 月27 日，由《华安双月鑫短期理财债券型证券投资 基金基金合同》修订而成的《华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金基金合同》 生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并 不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金 没有风险。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金 自身的管理风险、技术风险和合规风险等。 本基金为采用固定组合策略的短期理财债券型基金，属于证券投资基金中较 低风险、预期收益较为稳定的品种，其预期的风险水平低于股票基金、混合基金 和普通债券基金。 投资有风险，投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律 文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、 资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书中涉及与基金托管人相关的更新信息已经本基金托管人复 核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为2017年12月27 日，有关财务 数据截止日为2017年9月30 日，净值表现截止日为2017年6月30 日。 目 录 一、前言1 二、释义3 三、基金管理人8 四、基金托管人19 五、相关服务机构21 六、基金的历史沿革53 七、基金的存续54 八、基金份额的分类55 九、基金的运作期57 十、基金份额的集中申购、赎回与约定赎回59 十一、基金的投资69 十二、基金的业绩72 十三、基金的财产80 十四、基金资产的估值81 十五、基金的收益与分配84 十六、基金的费用与税收86 十七、基金的会计与审计89 十八、基金的信息披露90 十九、风险揭示94 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算97 二十一、基金合同的内容摘要 100 二十二、基金托管协议的内容摘要 101 二十三、对基金投资人的服务 102 二十四、其他应披露事项 104 二十五、招募说明书存放及查阅方式 114 二十六、备查文件 115 附件一：基金合同内容摘要 116 附件二：托管协议内容摘要 130 华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金更新的招募说明书 一、前言 （一）订立《华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金基金合同》（以下简 称“本基金合同”）的目的、依据和原则 1、订立本基金合同的目的 订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范华安月安 鑫短期理财债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的运作，保护基金份额 持有人的合法权益。 2、订立本基金合同的依