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华菱星马汽车 （集团）股份有限公司 华菱华菱星马汽车星马汽车 （集团（集团）股份有限公司）股份有限公司 华菱华菱星马汽车星马汽车 （（集团集团））股份有限公司股份有限公司 内部控制规范实施工作方案内部控制规范实施工作方案 内部控制规范实施工作方案内部控制规范实施工作方案 为进一步加强和规范华菱星马汽车 （集团）股份有限公司 （以下简称“公司” 或“本公司”）内部控制，保证公司内部控制制度的完整性、合理性及实施的有 效性，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司战略发展目标的实现和 可持续发展，公司根据财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合发布的 《企 业内部控制基本规范》（财会[2008]7 号）、《企业内部控制配套指引》（财会[2010]11 号）以及安徽证监局《关于做好辖区上市公司内部控制规范实施有关工作的通知》 [2012]52 号）的要求，结合公司业务特点和内部控制体系建设的实 （皖证监函字 际情况，制定本内部控制规范实施工作方案。具体内容如下： 一、一、公司基本情况介绍公司基本情况介绍 一一、、公司基本情况介绍公司基本情况介绍 公司名称：华菱星马汽车 （集团）股份有限公司 股票简称：华菱星马 股票代码：600375 股票上市地：上海证券交易所 注册地址：安徽省马鞍山经济技术开发区 法定代表人：沈伟良 本公司系经安徽省体改委皖体改函 ［1999］86 号文批准，于 1999 年 12 月 12 日由马鞍山星马专用汽车有限公司改制成立的股份有限公司。本公司经中国 2003 ］18 号文批准，向社会公众发行 3,000 证券监督管理委员会证监发行字 ［ 万股人民币普通股，2003 年 4 月在上海证券交易所上市。 2012 年 3 月，本公司在安徽省工商行政管理局办理完成相关工商变更登记 手续，并于当日取得安徽省工商行政管理局换发的 《企业法人营业执照》(注册 号：340000000016712)，公司名称由 “安徽星马汽车股份有限公司”变更为 “华 菱星马汽车 （集团）股份有限公司”。 公司主要从事专用汽车 （不含小轿车）、汽车配件、建材、建筑机械和金属 材料的生产和销售；自产AH 系列专用改装车出口；本企业生产所属要原辅材料、 1 华菱星马汽车 （集团）股份有限公司 机械设备、仪器仪表及零部件进口；货物运输保险，机动车辆保险。 公司严格按照 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证 券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构、 规范公司的各项经营运作。公司股东大会、董事会、监事会及管理层按照法律、 法规和 《公司章程》的规定独立运作，形成权力机构、决策机构、监督机构与执 行机构之间权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的运行机制。 公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会，为董事会提供 专业决策支持。公司管理层在《公司章程》和董事会授权范围内执行董事会决议， 行使公司经营管理权，对董事会负责。公司组织机构之间权责明确、相互制衡， 且均制定有相应的工作制度和议事规则，以确保公司决策、执行、监督检查程序 的顺畅运行，为经营目标的实现提供有效保障。 二、二、内部控制的目标和范围内部控制的目标和范围 二二、、内部控制的目标和范围内部控制的目标和范围 内部控制目标：有效落实 《企业内部控制基本规范》及其配套指引的要求， 建立健全内部控制机制，提高公司规范化运作水平，合理保证公司经营管理合法 合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公 司实现发展战略。 内部控制范围：公司本部及其控股子公司。 三、三、组织组织和人和人员安排员安排