由TRIZ理论浅谈专利说明书撰写的几点国际趋同原则-北京润平知识.PDF

由TRIZ 理论浅谈专利说明书撰写的几点国际趋同原则 作者姓名：黄志兴 王崇 李翔 作者单位：北京润平知识产权代理有限公司 摘要： 本文针对目前国内专利代理领域专利说明书的撰写现状，借鉴国 际上专利制度历史相对较长的欧美等国家的专利代理人撰写说明书 的经验，通过对国际上先进的专利创新思维方法TRIZ 理论进行分析， 初步探讨了专利说明书撰写的三点国际趋同原则，即系统撰写自服务 原则、技术构思范围内的容量最大化原则以及分层整体结合原则，旨 在对专利说明书的撰写提供借鉴意义和启示作用。 关键词：TRIZ 理论；系统撰写自服务原则；技术构思范围内的 容量最大化原则；分层整体结合原则 1. 引言 1.1 国内专利说明书撰写的现状及成因 长期以来，专利说明书的撰写在国内专利代理行业中未受到足够 的重视，导致这种状况的原因简略如下： 第一，官方审查意见的导向性。据笔者历年不完全统计，专利局 每年发出的审查意见通知书中95%左右针对权利要求书的缺陷，而仅 有 5%左右涉及专利说明书的撰写缺陷，官方审查意见集中于作为专 1 利权利保护基础的权利要求书有其合理性和必然性，但这种导向性也 使得不少专利代理人对专利说明书的撰写存在程度不同的轻视心理。 第二，相关法律法规对说明书撰写的规定略显抽象。《专利法》 第26 条第3 款属于对说明书撰写提出的实质要求 （即清楚、完整和 能够实现），《专利法实施细则》第 17 条属于对说明书撰写提出的形 式规范要求，但这些规定总体而言属于从专利审查角度对说明书撰写 提出的抽象性规定，尚不足以从实务撰写的角度引导专利代理人撰写 出较高质量的说明书。 第三，专利代理人对职业责任的认同感存在欠缺。专利代理人作 为专利制度的重要一环，其承担相应的受托责任和社会责任，而说明 书的撰写质量直接关系到客户权益和技术推广。 1.2 TRIZ 理论简介及其对专利说明书实务撰写的指导价值 “TRIZ”一词是俄文“发明问题解决理论”的首字母缩写，英文 名称为 “Theory of Inventive Problem Solving”。自从1946 年以 来，以G.S.Altschuller 为首的专家，经过对250 万份专利文献研究 后发现，一切技术问题在解决过程中都有一定的模式可循，为此对大 量的优秀专利文献进行分析，提出了旨在指导人们学习并获得创新能 力的TRIZ 理论（也译为 “萃智”理论）。 TRIZ 理论自在世界范围内普及以来，已经对科技创新和技术研 发起到了极大的促进作用。但是，需要明确的是，TRIZ 理论并不仅 仅是一种单纯的科技创新理论，它更是一种系统性的思维模式，对需 2 要进行逻辑思维的社会科学、自然科学等均具有指导意义。尤其是， 专利说明书作为系统、完整、全面地介绍专利技术的法律性技术文件， 而TRIZ 理论本身就是在研究大量优秀专利文献基础上形成的理论， 其与专利文献的撰写、分析等存在密切联系，因此TRIZ 理论的核心 思维方法，例如系统分析论、自服务原理、分割原理等对于专利说明 书的实务撰写更具指导价值。 2. 由TRIZ 理论分析专利说明书撰写的几点国际趋同原则 国内专利代理人在阅读欧洲、日本、尤其是美国等国家或地区的 专利代理人撰写的专利说明书时，有时难以理解：为什么这些外国专 利说明书对似乎公知的技术仍然不厌其烦地进行说明①？ 2010 年之 后，随着《最高人民法院关于审理侵犯专利权纠纷案件应用法律若干 问题的解释》对专利保护范围解释规则的进一步确立，这些规则尽管 在专利界迄今仍存在争议，但是专利说明书的重要作用和地位无疑凸 显，国内专利代理人逐渐认识到欧美等外国专利说明书并非单纯无意 义地重复或堆砌现有技术，而是力图形成一种系统布局的整体体系， “致力于进一步扩大其客户的利益，形成对抗竞争对手干扰手段的技 术和法律基础”②。 众多优秀的国内专利代理人在实务撰写中逐渐借鉴国际同行的专 业经验，由此总结了不少专利说明书实务撰写的规则或原则，但是， 目前这些规则或原则尚不足以形成具有理论基础的实务指导体系。为 此，笔者在立足国内现有专利法律制度的基础上，研究了大量外国专