某某集团公司全面风险管理总体方案精品.docVIP

关于印发《****集团公司全面风险 管理体系建设总体方案（试行）》的通知 各所属企业： 现将《****集团公司全面风险管理体系建设总体方案（试行）》印发给你们，请结合本企业实际，认真贯彻执行。 特此通知。 附件：****集团公司全面风险管理体系建设总体方案（试行） 二○一○年七月二十三日 主题词：风险管理 总体方案 通知 附件: ****集团公司 全面风险管理体系建设总体方案（试行） 按照国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》、《2010年度中央企业全面风险管理报告（模本）》和财政部《企业内部控制规范—基本规范》等要求，为深化****集团全面风险管理体系建设，建立健全内部控制体系，规范治理结构，应对各种经营风险和市场挑战，实现国有资产保值增值和持续健康发展 一、工作目标 ****集团全面风险管理体系建设，旨在整个****集团范围内建立起各层面协调一致的全面风险管理体系，通过职责明确、流程清晰、全员参与、循环运转的全面风险管理工作机制，确保****集团内部的各类风险得到及时识别和有效管理。 ****集团全面风险管理体系建设工作目标包括： 1、将风险控制在与****集团总体战略目标相适应并可以合理承受的范围内； 2、提高****集团经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性； 3、实现****集团内、外部真实可靠的信息沟通，保障****集团遵守相关的监管要求； 4、建立****集团对重大风险的应对机制，避免****集团因灾害性风险或人为失误造成重大损失； 5、明确****集团各层面风险管理工作中决策、执行、监督各主体的责任与义务。 二、基本原则 1、战略性原则：体系建设方案以保障****集团战略目标实现作为核心，围绕****集团发展战略部署而设计； 2、适用性原则：体系建设方案需适合****集团的经营模式、管理现状和建设需求，并综合考虑****集团总部及所属企业的管理定位； 3、权威性原则：体系建设方案充分依据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》对中央企业的风险管理建设要求，保证理论基础的权威性； 4、实效性原则：体系建设方案要注重基础系统与工作机制的双重建设，保证建设成果的可操作性和实用性； 5、全面性原则：体系建设方案最终要实现全面管理****集团面临的所有风险，涵盖所有部门和岗位，落实到各项业务和操作环节，确保内部控制不存在重大空白或漏洞； 6、整合性原则：体系建设方案充分考虑与****集团现有管理体系相融合，结合在企业的日常经营管理与业务活动中发挥风险管理功效。 三、组织领导及职责分工 (一)组织领导 ****集团全面风险管理体系建设领导小组 组 长：***** 副组长：***** 成 员：***** ****集团全面风险管理体系建设工作小组 组 长：***** 成 员：（按姓氏笔画先后顺序排列） ***** （二）职责分工 风险管理工作与****集团其他管理工作紧密结合，以经济活动风险管理控制模板为载体，全面落实风险管理“三道防线”。 第一道防线：各职能部门和业务单位执行风险管理基本流程；研究提出本职能部门或业务单位重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；研究提出本职能部门或业务单位的重大决策风险评估报告； 做好本职能部门或业务单位建立风险管理信息系统的工作；做好培育风险管理文化的有关工作； 建立健全本职能部门或业务单位的风险管理内部控制子系统； 办理风险管理其他有关工作。 风险管理主要履行以下职责： 提交全面风险管理年度报告； 审议风险管理策略和重大风险管理解决方案； 审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告； 审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计综合报告 5、审议风险管理组织机构设置及其职责方案； 办理董事会授权的有关全面风险管理的其他事项。 风险管理。的职责应符合《中央企业内部审计管理暂行办法》（国资委令第8号）的有关规定。在风险管理方面，主要负责研究提出全面风险管理监督评价体系，制定监督评价相关制度，开展监督与评价。 ****集团的全面风险管理体系涵盖****集团各个层面，并在所属企业之间形成有效的信息传递与工作协作关系。各所属企业都是****集团全面风险管理体系中的责任主体。 ****集团总部是全面风险管理的指导和监控中心。除了负责自身全面风险管理体系的建设和运转之外，对所属企业的全面风险管理体系建设和运转具有指导与监督功能。对全资和控股企业，****集团总部通过风险管理职能机构之间的对口关系以及企业经营业绩考核，实现对所属企业的指导、管理和监督。 所属企业是****集团全面风险管理的运营、执行和