桑乐金：董事、监事和高级管理人员所持公司股份管理制度（2012年8月）.ppt

* 安徽桑乐金股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范安徽桑乐金股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”) 董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证 券法》)、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》、《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管 理人员买卖本公司股票行为的通知》以及《公司章程》等规定，特制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等 禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 第二章 信息申报与披露 第四条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳 证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“登记结算 公司”)申报其个人身份信息(包括姓名、担任职务、身份证件号码等)： (一)新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项后2个交 易日内； (二)新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内； (三)现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2 个交易日内； (四)现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内； (五)深圳证券交易所要求的其他时间。 以上申报数据视为公司董事、监事和高级管理人员向深圳证券交易所和登记 结算公司提交的将其所持本公司股份按规定予以管理的申请。 第五条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，登记 结算公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记 的本公司股份予以锁定。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照登 记结算公司的规定合并为一个账户，合并账户前，登记结算公司按相关规定对每 个账户分别做锁定、解锁等相关处理。 第七条 公司应当按照登记结算公司的要求，对公司董事、监事和高级管理 人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 第八条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深圳证券交易所 和登记结算公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深圳证券交易所及时 公布其买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 第九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、 监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条 件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时， 向深圳证券交易所和登记结算公司申请将公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份登记为有限售条件的股份。 第十条 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品种 的2个交易日内向公司书面报告，并通过公司董事会向深圳证券交易所申报，及 在深圳证券交易所指定网站进行公告。公告内容包括： (一)上年末所持本公司股份数量； (二)上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格； (三)本次变动前持股数量； (四)本次股份变动的日期、数量、价格； (五)变动后的持股数量； (六)深圳证券交易所要求披露的其他事项。 公司董事、监事和高级管理人员以及董事会拒不申报或者披露的，深圳证券 交易所在其指定网站公开披露以上信息。 第十一条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达 到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等 相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。 第十二条 公司董事、监事、高级管理人员违反《证券法》第四十七条的规 定，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入， 由此所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益，并及时披露以下内容： (一)相关人员违规买卖股票的情况； (二)公司采取的补救措施； (三)收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况； (四)深圳证券交易所要求披露的其他事项。 上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的； “卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。 第