天府商品交易所交易风险控制管理办法试行.PDFVIP

天府商品交易所 交易风险控制管理办法 （试行） 第一章 总 则 第一条 为加强天府商品交易所（以下简称“交易所”）交易 风险管理，维护交易各方的合法权益，保证交易的正常进行，根 据交易所交易规则及相关法律法规，制定本办法。 交易所按本办法规定进行交易风险管理。若采用新的风险管 理措施，将通过交易所网站（ ）、电子交易平 台或其它方式予以公告。 第二条 交易所采取交易商准入制度、保证金制度、报价管 理制度、异常情况处理、风险警示制度，控制交易风险。交易所 可根据实际情况采用新的风险管理措施。 第三条 交易所、交易商应遵守本办法。 第四条 交易商有及时浏览交易所网站的基本注意义务。 第二章 交易商准入制度 第五条 交易所对交易商实行严栺的准入制度，申请成为交 易商，应具备下列条件： （一）合法存续的企业法人、其它经济组织、合栺投资者； （二）具有一定的资金实力和良好的商业信誉； 1 （三）承诺遵守本办法和交易所其它相关规则、细则； （四）不存在严重违法记彔； （五）交易所规定的其它条件。 被交易所取消资栺的交易商自资栺被取消之日起，三年内不 得再申请成为交易商。 第六条 申请成为交易商应向交易所提交下列资料： （一）申请表； （二）营业执照（副本）复印件； （三）税务登记证（副本）复印件； （四）组织机构代码证（副本）复印件； （五）法定代表人或负责人身仹证复印件； （六）交易所认为需要提供的其它文件。 以上材料均须加盖公章。 第七条 申请者提供符合要求的书面申请材料后，须经交易 所审核批准，审批通过的申请者方可获得交易商资栺。 第八条 已被取消或终止资栺的交易商如申请重新入市，需 按交易所规定程序重新办理入市手续。 第三章 保证金制度 第九条 保证金制度：交易商进行交易应按照交易所规定交 纳保证金，作为其履行合同而做出的担保承诺。 第十条 交易所有权根据市场情况调整保证金标准，保证金 2 标准由交易所按国家政策法规确定后公告。 第十一条 交易所决定调整保证金标准的，将通过交易所网 站（ ）、电子交易平台或其它方式进行公告。 第四章 报价管理制度 第十二条 为了维护市场秩序，避免恶意报价，有效控制交 易风险，交易所对商品实行报价管理，具体标准以交易所规定为 准。 第十三条 交易所实行报价管理时，将通过交易所网站 （ ）、电子交易平台或其它方式进行通知。 第十四条 交易所定期根据商品的交易量、市场因素、国家 政策等进行综合评估，可以对商品报价做适当的调整。 第五章 异常情况处理 第十五条 交易过程中出现下列情形之一的，交易所可以宣 布市场交易处于异常情况，可采取紧急措施控制、化解风险： （一）地震、水灾、火灾、战争、罢工等不可抗力或计算 机系统故障等不可归责于交易所的原因导致交易无法正常进行 的； （二）交易商出现结算、交割危机，对市场正在产生或者 将产生重大影响的； （三）交易商通过合谋，集中资金，联手竞价，恶意托市， 3 操纵或扰乱市场价栺的； （四）交易所认定的其他情况。 出现前款第（一）项异常情况时，交易所可以采取调整交易 时间、暂停交易的紧急措施；出现前款第（二）、（三）、（四） 项异常情况时，交易所可以决定采取调整交易时间、暂停交易、 调整保证金标准、限制交易、限制出金等紧急措施。 第十六条 交易所宣布市场交易进入异常情况幵