能科节能技术股份有限公司独立董事工作制度.pdfVIP

能科节能技术股份有限公司 独立董事工作制度 （2017 年8 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善公司的法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督 机制，更好地维护中小股东利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公 司法》 （以下简称“《公司法”》）等法律、法规、规范性文件和《能科节能技术 股份有限公司章程》 （以下简称“《公司章程》”），制定本制度。 第二条 独立董事是指符合法律法规规范性文件规定的，不在公司担任除独 立董事外的任何其他职务，并与公司及公司主要股东不存在可能妨碍其进行独立客 观判断的关系的董事。 第二章 独立董事的任职条件 第三条 公司董事会设立独立董事（至少有一名会计专业人士），且董事会 成员中至少包括三分之一独立董事。独立董事由股东大会选举或更换，对公司全体 股东负责。 第四条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件： 1、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； 2 、具有本制度第五条所要求的独立性； 3、具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则； 4 、具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需 的工作经验； 1 5、已根据中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取 得独立董事资格证书；独立董事候选人在提名时未取得独立董事资格证书的，应书 面承诺参加最近一次独立董事资格培训，并取得独立董事资格证书； 6、如在其它上市公司兼任独立董事，连同本公司在内，担任独立董事的公司 不得超过五家，并确保有足够的时间和精力履行独立董事职责； 7、监管机构要求的其他条件。 第五条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事： 1、在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲 属指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟 姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； 2 、直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的自然 人股东及其直系亲属； 3、在直接或间接持有公司已发行股份 5% 以上的股东单位或者在公司前五名 股东单位任职的人员及直系亲属； 4 、在公司实际控制人及其附属企业任职的人员； 5、为公司及其控股股东或其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的 人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字 的人员、合伙人及主要负责人； 6、在与公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担 任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董 事、监事或者高级管理人员； 7、近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员； 8、其他公司上市的证券交易所认定不具备独立性的情形。 第三章 独立董事的提名、选举和更换 第六条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的 股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。 2 第七条 独立董事的提名人在提名前应征得被提名人的同意。提名人应当充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担 任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任 何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立董事的股东大会召开前， 公司董事会应当按照规定公告上述内容。 第八条 公司应当在股东大会召开前披露独立董事候选人的详细资料，保证 股东在投票时已经对候选人有足够的了解。 第九条 公司上市后，公司董事会、监事会或者具有独立董事提名权的公司 股东拟提名独立董事候选人的，应自确定提名之日起两个交易日内，由公司将提名 人的有关材料报送上海证券交易所。公司董事会对监事会或公司股东提名的独立董 事候选人的有关情