经沪港通深港通买卖中国A股及进行中国A股孖展交易的注意事项.PDFVIP

经沪港通、深港通买卖中国A 股及进行中国A 股孖展交易的 注意事项 客户经中国银行(香港)有限公司( 「本行」) 通过沪港通北向交易（「沪股通」）买 卖上海证券交易所( 「上交所」)或深港通北向交易（「深股通」）买卖深圳证券交 易所( 「深交所」)A 股( 「A 股」)及进行所有有关交易前，须注意以下事项，同 时亦须留意中国内地及香港的相关法律、法规及监管要求，以及两地交易所的规 定。客户必须接纳并同意上述事宜及沪股通、深股通所涉及的风险，包括但不限 于对违反上交所上市规则等相关规则（「上交所规则」)或深交所上市规则等相关 规则（「深交所规则」)及其他适用的法律、法规及监管要求的行为负责或承担法 律责任。 1) 只能买卖合资格A 股 客户只能买卖合资格A 股，有关合资格A 股的名单由香港交易及结算所有限公 司( 「香港交易所」) 不时提供。对于被调出合资格A 股范围但仍属于上交所或 深交所上市的股票，客户不能通过沪股通或深股通买入，但可以卖出。 2) 额度限制 A 股交易受每日额度控制。若每日额度于连续竞价时段用尽，日内余下时间将不 再接受买盘订单( 已获接受的买盘订单不会因每日额度用尽受影响) 。额度资料将 在港交所网站发布。 3) 交易日及交易时间安排 沪港通及深股通只有在香港及中国两地市场均为交易日、而且两地市场的银行在 相应的款项交收日均开放时才会开放交易。客户亦应留意A 股交易将按照上交 所或深交所的交易时间。(客户应留意深交所设有收盘集合竞价时间，详情可见 深交所网站) 有关交易日及交易时间的安排，包括在恶劣天气下的安排，客户请参阅港交所的 公布。 4) 交易及结算货币 A 股交易以人民币进行交易及结算，客户需备有足够的人民币资金以进行A 股 交易。 5) 只接受限价盘 A 股交易只接受以限价盘形式落盘。 6) 改盘安排 如客户欲修改已发出的A 股交易指示，必须先取消原有指示，然后根据当时额 度余额情况发出新的指示，并重新排队。 7) 价格限制 客户须留意上交所及深交所实行价格限制，所有A 股交易订单的价格必须在价 格限制范围之内，即落盘价格不可超过前一日收市价的+/-10% (被纳入风险警示 板的A 股的价格限制则为+/-5%) 。 另外，香港交易所将会设立买盘订单的动态价格检查。买盘输入价比当前最佳竞 价（如无当前最佳竞价，则为最新成交价；如无当前最佳竞价及最新成交价，则 为前收市价）低于指定百分比的买盘订单将被拒纳。香港交易所拟于沪港通及深 股通运行初期将动态价格检查订为 3% 。此百分比可按市况不时调整。 8) 回转交易限制 客户不可以回转交易方式 (俗称「即日鲜」) 进行A 股买卖，于交易日（T 日） 买入的A 股只可于T+1 日或之后卖出。 9) 沽出限制 沪股通及深股通设有交易前检查。客户如需经本行沽出所持有的A 股，必须在 不迟于沽出当天（T 日）开市前成功把该A 股股票转至客户于本行持有的证券账 户中，否则客户将不能于T 日沽出该A 股。 10) 场外交易及无备兑卖空限制 所有交易必须在上交所或深交所进行，不设场外交易或非自动对盘交易。客户亦 不得进行无备兑卖空活动。 11) 持股限制及披露责任 根据中国内地的规定，单一境外投资者对单一上市公司的持股比例，不得超过该 上市公司股份总数的10%。所有境外投资者对单一上市公司的持股比例，不得超 过该上市公司股份总数的30% 。客户须自行确保持股比例不超过相关规定。另外， 中国内地亦要求投资者持有或控制股份达指定比例时向有关机构报告，客户须自 行遵行。客户亦应完全了解并遵守中国内地有关短线交易利润及其他披露责任的 法规。 12) 强制出售安排 本行有权于接获香港交易所的强制出售通知时强制出售客户股份。 13) 股票交收及资金结算安排 客户进行A 股交易，股票交收将于T 日进行。我行将于T+1 日进行资金结算(包 括交易金额及相关税费) 。客户亦应留意深交所内宣布的红股上市日期为记录日 期之下一个工作天。 14) 股东大会安排 沪股通及深股通投资