关于级发展改革部门开展企业债券预审工作有关问题的意见.PDFVIP

附件1 关于省级发展改革部门开展 企业债券预审工作有关问题的意见 为了贯彻党的十八大提出的深化行政审批制度改革的有关 精神和第四次全国金融工作会议关于加快债券市场发展的有关 精神，推进行政审批制度改革，切实转变职能，切实转变作风， 提高行政效率，加强债券监督管理，按照完善制度、公开透明、 简化手续、优化程序、在线运行、限时办结、权责对等、严控 风险、探索创新的基本原则，将地方企业申请发行企业债券预 审工作委托省级发展改革部门负责。现就有关事项提出以下意 见： 一、下放权限，强化责任，地方企业发债申请预审工作委 托省级发展改革部门负责 （一）强化地方责任，发挥地方作用，将目前由国家发展 改革委进行的地方企业申请发行企业债券预审工作委托省级发 展改革部门负责。 （二）国家发展改革委做好政策指导、业务培训和资格管 理。 （三）省级发展改革部门负责预审工作后，应建立企业债 券综合信用承诺制度，签署企业债券工作信用承诺书，保证经 - 1 - 其预审后报送的发债申请材料严格符合各项政策要求，文件材 料准确完整，承诺预审工作中出现违约失信问题接受相应处罚。 企业债券工作信用承诺书由单位主要负责同志签署后加盖公章 报送国家发展改革委。 （四）按照权力和责任同步下放，调控和监管同步加强的 原则，国家发展改革委将定期对各省区市的预审工作质量进行 抽查，对预审质量不高的地方加强督促指导，必要时可收回其 预审资格。 二、明确流程，限时办结，进一步优化企业债券审核程序 （五）严格按时完成预审工作。地方发债企业按程序将发 债申请材料报送省级发展改革部门，省级发展改革部门应于 15 个工作日内完成预审工作。预审工作须严格认真，符合企业债 券审核工作各项要求。国家发展改革委将随后下发企业债券审 核工作详细要求，指导各地做好预审工作。 （六）按分工审核募投项目合规性。要认真审核募集资金 投资项目，严格符合国家产业政策，项目审批、核准或备案手 续齐全，土地、环评等要件齐备。 （七）严格接收条件。国家发展改革委收到省级发展改革 部门预审后转报的发债申请材料和正式预审意见，对材料的基 本要件和条件进行初步审核，符合条件和要求的，予以接收； 不符合条件和要求的，予以退回。国家发展改革委在审核发债 申请有关文件过程中发现需要补充有关文件材料的，一次性书 - 2 - 面通知省级发展改革部门，省级发展改革部门应于 5 个工作日 内提供，超过5个工作日不能提供的，按退回处理。 （八）规范审核流程。对属于发改办财金[2013]957 号文 规定的“加快和简化审核类”的发债申请，国家发展改革委将 进一步提高审核效率，从接收到审核后上报委领导的时间控制 在 30 个工作日以内，有特定原因最长不超过 60 个工作日。对 属于“适当控制规模和节奏类”、“从严审核类”的发债申请， 可根据国家宏观经济金融形势和宏观调控要求，在综合考虑经 济发展需要、债券市场发展形势和防范金融风险的前提下，动 态调整受理门槛，合理控制债券规模。国家发展改革委在审核 企业债券发行申请材料过程中，发现存在不符合政策要求的， 退回发债申请。经过改正符合政策要求后，可经省级发展改革 部门重新上报。 三、健全制度，公开透明，在线运行，加强企业债券发行 管理制度建设 （九）规范履行预审工作职责。省级发展改革部门应建立 完善的发债申请受理、内部审核、存续期监管等各项工作的内 部责任制度。建立企业债券审核流程工作表制度，记录发债申 请受理、征求意见、处内审核、分管负责人核签各环节时间和 重要事项。做到责任明确、流程清晰，事后可查。 （十）加强企业债券管理工作基础设施建设。为进一步提 高工作效率、增加透明度、规范运行程序，国家发展改革委将 - 3 - 加快建设企业债券在线审核系统，加快建立全国企业债券管理 工作数据库。省级发展改革部门应配套建设企业债券在线审核 接入端口，建立和完善本省企业债券管理工作数据库。在线