[从业资格考试]2012年3月期货《法律法规》考前模拟试卷.doc

全国期货从业人员资格考试 期货法律法规临考模拟试卷　　一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分。共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。)　　1．中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行（　　）。 　　A．监督管理　　B．自律管理　　C．风险监督　　D．纪律监督 【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司首席风险官进行自律管理。　　2．期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（　　）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 　　A．1　　B．2　　C．3　　D．4【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定，期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。　　3．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（　　）资格。 　　A．证券经纪业务　　B．期货经纪业务 　　C．金融期货经纪业务　　D．商品期货经纪业务 【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：(一)取得金融期货经纪业务资格。　　4．期货公司申请金融期货结算业务资格，如果期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过（　　），对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚的限制。 　　A．10%　　B．20%　　C．50% 　　D．90% 【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：(八)近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。　　5．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备注册资本不低于人民币（　　）万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。　　A．3000　　B．5000　　C．7000 　　D．8000【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：注册资本不低于人民币5000万元，申请13前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。　　6．期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备注册资本不低于人民币（　　），申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 　　A．3000万元 　　B．5000万元 　　C．3亿元 　　D．1亿元 【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。　　7．中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（　　）个月内，作出批准或者不批准的决定。 　　A．3　　B．6　　C．9 　　D．12【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不批准的决定。　　8．全面结算会员期货公司应当在（　　）开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。 　　A．中国银行 　　B．期货交易所 　　C．第三方存管银行 　　D．期货保证金存管银行 【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十一条规定，全面结算会员期货公司应当在期货 保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。　　9．全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（　　）标准。 　　A．保证金 　　B．平仓 　　C．持仓限额 　　D．佣金 【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十一条规定，全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。