投资银行招股书业务与技术需要提供的资料清单.docx

需要补充提供的资料清单——业务与技术XX有限公司：为配合我们的尽职调查以及后续的IPO项目工作，请贵公司补充提供以下业务与技术方面的资料：序号对应内容具体资料资料提供情况生产各类产品生产流程图及其介绍各类产品生产流程中的关键技术及工艺各产品流水线设计生产能力、规模，实际生产规模等情况（见表格1：主要产品生产能力、产量、销售量统计表）主要产品单位成本表（见表格2：主要产品单位成本表）公司当前所获得的各种认证证书（含各国的认证证书或客户的认证证书）及专利证书等能说明公司产品技术含量及公司内部管理体制良好的证明文件公司所执行的质量标准、质量控制措施、质检设备装备、主要产品或服务的质量达标情况生产相关许可证采购生产各类产品所需要原材料列表生产所需原材料采购模式介绍（包括但不限于：定价标准、平均价格）生产产品所需原材料采购量及采购金额（见表格3：主要原材料采购量汇总表）主要原材料供应商明细表（见表格4：主要原材料供应商明细表）列明主要原料供应商与本公司有无关联关系，并合并计算有关联关系的供应商采购量主要能源（燃料及动力）消耗量汇总表（见表格5：主要能源（燃料及动力）消耗量汇总表）公司产品耗用主要原材料及主要能源价格走势图销售主要产品列表及其目标市场和主要消费群体列表主要产品或服务的市场份额或市场占有率、主要销售区域表（图）公司产品销售模式、定价模式及主要竞争对手的情况主要产品销售收入、销售成本及毛利明细表（见表格6：主营业务收入、成本和成本毛利明细表）主要客户统计表（见表格7：主要客户统计表），并指出主要客户与本企业是否存在关联关系销售网点的区域布局营销推广策略、方法、相应的规章制度及近三年的营销推广支出销售信用政策（应收账款的收取）及其执行情况在销售方面有无重大的法律纠纷主要产品或服务的售后服务措施，说明近三年售后服务金额和该费用占销售成本的比例销售活动的周期和影响销售的主要因素销售价格和销售数量上是否受国家政策限制，具体情况如何及未来可能的变化行业公司行业竞争地位调查表（见表格8：公司市场竞争地位调查表）公司所处行业及产业特点、国家产业政策介绍公司产品应用范围、市场容量、市场发展趋势及技术水平介绍公司竞争环境分析、竞争优势分析公司产品上下游状况描述主要竞争对手相关情况列表（包括：规模、利润、竞争优劣势、主要客户等）行业主管部门和行业监管体制行业市场化程度影响行业发展的有利因素和不利因素行业的技术壁垒技术与研发公司核心技术的来源，说明公司是否拥有核心技术的所有权，如无，应详细提供核心技术的取得渠道、方式；说明核心技术在国内外同行业的先进性公司主导产品或业务、及拟投资项目的技术水平，或者所采取的先进生产工艺或技术诀窍、运用的新材料及新的生产手段、节能技术、新的生产组织方式等公司所有或使用的有重大影响的知识产权、非专利技术的名称、用途、价值、占发行人总资产和净资产的比例；发行人所有或使用的知识产权的保护状况，如发明、实用新型、外观设计是否已申请专利；发行人所有或使用的知识产权的剩余保护年限公司允许他人使用自己所有的知识产权、非专利技术，或作为被许可方使用他人的知识产权、非专利技术的许可合同，提供有关合同文件公司产品生产技术所处的阶段，即处于基础研究、中试、少批量生产或大批量生产等阶段，已有产品或服务的市场占有率公司与主管机构、国内科研机构、国外领先公司的合作情况现有产品的技术含量（包括工艺过程、技术人员、设备、研究与开发等方面的技术内容、核心技术的取得方式、是否拥有技术专利权等）研究开发人员情况（包括数量与人员结构）技术的市场化安排，包括新产品、新技术的市场开拓等公司开发的新产品品种、同类的新产品、新技术和替代产品的介绍公司研发机构正在从事的项目及进展的情况、拟达成的目标，与其他单位共同进行研究的，说明合作协议的主要内容、研究成果的分配方案及采取的保密措施等近三年研发投入及该投入占销售收入的比重公司保证技术不断创新的制度安排主要固定资产、无形资产、在建工程调查主要固定资产调查表（见表格9：固定资产、累计折旧及减值准备明细表），请一并提供相关资产权属证书在建工程调查表（见表格10：在建工程明细表），请一并提供相关土地权属证书、开工许可证等批准文件和权属文件无形资产、专利、商标等调查（见表格11：无形资产（土地），表格12：专利技术，表格13：商标），请一并提供相关权属归属证明表格1：主要产品生产能力、产量、销售量统计表编制单位：（签章）序号产品（或生产线名称）计量单位2010年2011年2012年设计生产能力产量销量生产能力利用率产销比率设计生产能力产量销量生产能力利用率产销比率设计生产能力产量销量生产能力利用率产销比率12345678910编制说明：１、产品名称列示方法应与“主营业务收入、成本和毛利明细表”口径一致２、生产能力利用率＝产量