[2018年最新整理]中国中铁股份有限公司工程项目安全风险分级管控指导意见(试行).docVIP

中国中铁股份有限公司工程项目 安全风险分级管控指导意见（试行） 第一章 总 则 第一条 为进一步加强全公司在建工程项目安全风险管控，按照“分级管理、分级负责”的基本原则，健全和完善风险工程项目分级监管机制，明确各层级的监管职责，有效控制安全风险，消除重大安全质量隐患，杜绝和严控各类生产安全事故发生，特制定《中国中铁股份有限公司工程项目安全风险分级管控指导意见》（试行）。 第二条 本指导意见依据国家法律法规和行业标准及规范编制： （一）《中华人民共和国安全生产法》； （二）《建设工程安全生产管理条例》（国务院令第393号）； （三）《铁路营业线施工安全管理办法》（铁运〔2012〕280号）； （四）《铁路建设工程安全风险管理暂行办法》（铁建设〔2010〕162号）； （五）《危险性较大分部分项工程安全管理办法》（建质〔2009〕87号）； 第三条 本指导意见适用于股份公司所属各施工单位、直属项目指挥（经理）部。 第二章 风险等级划分 第四条 针对工程性质、类别和其它特点的不同，以专业覆盖为基本方法，从营业线施工、地铁工程、隧道工程、桥梁工程、铺架工程、房建工程、四电工程、爆破和拆除工程、其它工程等九大类别工程项目的安全风险程度、施工技术复杂程度和风险转化为事故后的危害程度，将风险项目（工程）分为特级、一级、二级、三级共四个等级（等同于铁建设〔2010〕162号文发布的铁路在建工程极高度风险、高度风险、中度风险和低度风险四个级别），详见附表《中国中铁股份有限公司工程项目安全风险分级控制表》。 第五条 股份公司所属施工单位应以本风险等级划分为基准，结合企业专业特长和风险管控需要，可对安全风险等级进一步细化和适当调整。 第三章 风险信息识别和传递 第六条 投标前，项目投标单位要按照股份公司内控体系文件要求和有关规定，对工程项目的安全风险进行采集、识别和预评估，依据企业管控能力确定是否接受该投标工程项目安全风险。 第七条 项目施工单位是安全风险管控的实施主体。在项目开工前，须根据工程结构的难点、特点、地质及环境等因素，对照附表中工程风险分级控制类别，对项目的风险工序逐一识别和分级确认。项目开工三个月内须将风险项目（工程）清单和分级控制表报上级单位工程技术管理部门核备。特级、一级风险项目清单须报股份公司安全生产部核备、建档。 第八条 各级工程技术管理部门对本单位的安全风险项目评审、识别确认后，建立“在建重、难点工程施工动态风险管理台账”，按季（月）及时发布和更新，并将风险项目清单报上级业务主管部门核备。 第四章 风险管控法定责任划分 第九条 按照“分级管理、分级负责”的原则，风险项目的管理和监控由实施项目的合同主体单位负主责；股份公司直接管理的工程项目，由股份公司直属指挥（经理）部负主责。上级单位和业务主管部门、股份公司督导巡视组对风险项目施工过程的监控，不能取代项目实施合同主体单位的风险管理责任。 （一）特级风险项目：由股份公司、督导巡视组负责对重点项目实施监控。 （二）一级风险项目：由合同主体单位负责管理和监控；项目公司直属项目由股份公司和二级子、分公司项目指挥（经理）部负责管控。 （三）二级风险项目：根据合同主体的不同，分别由股份公司、二级子、分公司、三级子、分公司指挥（经理）部负责管控。 （四）三级风险项目由现场项目指挥（经理）部负责管控。 第五章 风险项目预控和过程管理 第十条 风险项目预控防范的技术基础是科学合理的施工组织设计、专项施工方案和应急预案。按照“下管一级”的原则，股份公司各单位对施组、专项方案和应急预案的编制、审批、实施与组织管理实行分级负责制。 第十一条 特级风险项目： （一）重点项目，根据合同主体的不同（股份公司中标、二级和三级中标）由股份公司、二级子公司直属指挥（经理）部技术负责人牵头组织施组、专项方案和应急预案编制审核，上报股份公司安全生产部评审，按程序批准后实施。 （二）非重点项目，且由二级、三级子、分公司自揽工程项目，由二级子、分公司技术负责人牵头组织对施组、专项方案和应急预案进行编制、审核，上报股份公司安全生产部备案；必要时由分管领导组织专家进行评审，按程序批准后实施。 第十二条 一级风险项目：二级子、分公司指挥（经理）部直接管理的工程项目，由二级子、分公司指挥（经理）部技术负责人牵头组织编制、审核施组、专项方案和应急预案，报二级子分公司技术部门组织专家评审，按照有关程序批准后实施；三级子、分公司自揽工程项目，由三级子、分公司技术负责人牵头组织编制、审核施组、专项方案和应急预案，报二级子、分公司技术部门组织专家评审备案，按照有关程序批准后实施。 第十三条 二级风险项目：施组、专项方案和应急预案由三级子、分公司技术负责人组织编制、审核和批准后实施。必要时报二级子、分公司技术部门组织专