中国铁建股份有限公司独立董事2016年履职情况报告.PDF

中国铁建股份有限公司 独立董事2016年度履职情况报告 作为中国铁建股份有限公司（以下简称本公司或中国铁建）的 独立董事，能够严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律法规、规 范性文件和《中国铁建股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及 《中国铁建股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称《独立 董事工作制度》）等规定，诚信、勤勉、独立地履行职责，亲自出 席董事会及各专门委员会会议，认真审议各项议案，独立、客观、 公正地发表意见，充分发挥独立董事的作用，促进了董事会及各专 门委员会的规范运作和公司治理水平的不断提高，有效维护了公司 全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2016年度（以下或称报 告期）履行职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况 王化成先生，53岁，中国国籍，无境外居留权，博士研究生学 历，现任本公司独立非执行董事。王先生曾任中国人民大学会计系 副主任、商学院副院长，全国会计专业硕士教育指导委员会秘书 长。现为中国人民大学商学院教授、博士生导师。熟悉财务管理， 曾任中工国际独立董事，中国外运长航外部董事。现任华夏银行、 京东方科技集团有限公司独立董事。 辛定华先生，58岁，中国香港，欧盟国家居留权，现任本公司 1 独立非执行董事。辛先生现任利邦控股有限公司、四环医药控股集 团有限公司、中国泰凌医药集团有限公司、中国铁路通信信号股份 有限公司及昆仑能源有限公司的独立非执行董事（该等公司均为香 港上市的公司）。辛先生亦为在上海以及香港证券交易所上市的中 国中车股份有限公司的独立非执行董事。辛先生现为香港上市公司 商会副主席，并曾出任该会主席(2013至2015年)及名誉总干事。辛 先生曾任JP Morgan Chase香港区高级区域主任兼香港投资银行部 主管、怡富控股有限公司的集团执行董事兼大中华区投资银行业务 主管。辛先生历任收购及合并委员会以及收购上诉委员会委员、联 交所上市委员会副召集人以及联交所理事会理事。辛先生于1981 年毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，持有经济理学学士学 位。辛先生亦于2000年完成美国斯坦福商学院斯坦福行政人员课 程。辛先生现为英国特许公认会计师公会资深会员，及香港会计师 公会资深会员。 承文先生，64岁，中国国籍，无境外居留权，管理学博士，研 究员，现任本公司独立非执行董事。承先生曾任中国航天工业总公 司三院31所所长助理、副所长，中国航天工业总公司三院副院长， 中国航天机电集团公司三院副院长，中国航天机电集团公司总经理 助理、副总经理、党组成员，中国航天科工集团公司副总经理、党 组成员、科技委副主任,现任中国兵器工业集团公司外部董事。熟 悉企业管理、科技创新和质量管理。 路小蔷女士，62岁，加拿大国籍，香港居留权，在加拿大取得 经济学博士学位，现任本公司独立非执行董事。路女士曾任中国对 外经济贸易大学教师；加拿大帝国商业银行企业银行部职员；加拿 2 大皇家银行企业银行部职员；BNP投资银行亚洲副总裁、董事；美 林亚洲投资银行副总裁、董事；花旗银行亚洲企业及投资银行董 事；德意志银行亚洲董事总经理、企业及投资银行中国主管、企业 及投资银行大中华区副主席、英国标准人寿亚太咨询委员会委员、 中国建材集团董事会外部董事；现任英国标准人寿亚洲董事会董 事、英国标准人寿全球战略咨询委员会委员。熟悉企业境内外并 购、融资，境内外上市规则，财务分析，审计、市场营销、宏观经 济。 （二）关于独立性的情况说明 公司全体独立董事均具备《上市公司治理准则》、《关于在上 市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规所要求的独立 性，不存在影响独立董事独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 2016年度，独立董事勤勉尽责地工作，积极参加公司召开的股 东大会、董事会及董事会各专门委员会会议，会前认真审阅会议报 告及相关材料，会上积极参与各项议题的讨论并提出合理建议，为 会议的正确、科学决策发挥了积极作用。 2016年度，公司共召开股东大会会议1次、审议15项议题，召 开董事会会议16次、审议106项议题，召开董事会专门委员会会议 25次、审议92项议题。2016年