北京大地律师事务所关于北京安控科技股份有限公司2018年第一次.PDF

北京市大地律师事务所 关于北京安控科技股份有限公司2018 年第一次临时股东大会 的律师见证法律意见书 大地律股字[2018]第001 号 致：北京安控科技股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《北京安控科技 股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和中国证券监督管理委员会《上 市公司股东大会规则》（以下简称“《规则》”）的相关规定，北京市大地律师事务 所（以下简称“本所”）接受北京安控科技股份有限公司（以下简称“公司”）委 托，指派本所康爱军、孟喆律师（以下简称“本所律师”）出席公司20 18 年第一 次临时股东大会会议，就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员及会议 召集人资格、审议事项以及表决方式、表决程序、表决结果依法进行见证，并出 具法律意见。 公司向本所律师保证和承诺：公司所提供的所有文件、资料均真实、合法、 有效、完整，已向本所律师披露了一切足以影响本法律意见书出具的事实和文件， 无任何隐瞒、疏漏之处。 基于前述保证和承诺，本所律师根据法律法规及对深圳证券交易所创业板的 相关规范的规定及要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精 神，对公司提供的上述文件资料和有关事项进行了核查和现场见证，据此出具见 证意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 经核查，公司本次股东大会系根据2017 年 12 月18 日公司第四届董 （一） 事会第二十八次会议决议，由公司董事会召集召开，并于2017 年 12 月19 日在 - 1 - 巨潮资讯网（ ）发布了《北京安控科技股份有限公司关于召开 2018 年第一次临时股东大会通知的公告》（公告编号：2017-287 ）（以下简称“《会 议通知》”）。 《会议通知》列明了本次股东大会的召集人、召开时间、召开地点、审议事 项、召开方式、出席对象以及登记事项等，本次股东大会审议的议案也已依法充 分披露。 （二）本次股东大会的现场会议于2018 年1 月4 日下午2:00 在北京市海淀 区地锦路9 号院6 号楼公司会议室召开，公司董事长俞凌先生主持了本次会议。 本次股东大会现场会议召开的实际时间、地点与股东大会会议通知中所告知的时 间、地点一致。 （三）股东通过网络投票的时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络 投票的具体时间为：2018 年1 月4 日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过互 联网投票系统投票的具体时间为：2018 年1 月3 日15:00 至2018 年1 月4 日15:00 任意时间。 本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券 法》、《公司章程》及中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》的相关 规范的要求及规定。 二、出席本次股东大会人员的资格 出席本次股东大会的股东及股东代表共 20 名，所持股份总数 352,164,024 股，约占公司有表决权股份总数的36.7342% 。 根据出席现场会议人员签名册及授权委托书，出席本次现场会议的股东、股 东代表及代理人共 12 名，代表15 名股东，均为截止2017 年 12 月28 日（星期 四）下午15:00 深圳证券交易所交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司登记在册的公司股东，所持股份总数351,808,024 股，约占公司有表决 权总股份的36.6970% 。 根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票进行有 效表决的股东共计5 名，所持股份总数356,000 股，约占公司有表决权股份总数 - 2 - 的0.0371% 。以上通过投票系统进行表决的股东，由深圳证券交易所身份验证机 构验证其股东资格。 公司部分董事、监事、高级管理人员及见证律师列席了本次股东大会现场会 议。 本所律师认为，出席公司本次股东大会股东及股东委托代理人资格、持股数 额符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》的规定。