元力股份：募集资金管理制度(2011年4月) 2011-04-12.pdfVIP

募集资金管理制度 福建元力活性炭股份有限公司 募集资金管理制度 （修订稿） 二○一一年四月 0 募集资金管理制度 福建元力活性炭股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范福建元力活性炭股份有限公司（以下简称 “公司”） 募集资金的管理和运用，保护投资者利益，根据《公司法》、《证券法》、 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》等有关法律法规的规定，结合本公司实际，特制 定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首 次公开发行股票、上市后配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离 交易的可转换公司债券、发行权证等方式）向投资者募集并用于特定用 途的资金。 第三条 募集资金限定用于公司对外公布的募集资金投向的项目， 未经公司股东大会依法作出决议，不得改变公司募集资金的用途。使用 募集资金要做到规范、公开、透明。 第四条 凡违反本制度，致使公司遭受损失时，公司应视具体情况， 给予相关责任人以处分，必要时，相关责任人应承担相应民事赔偿责任。 第五条 公司董事会对募集资金的使用和管理负责，公司监事会、 独立董事和保荐机构对募集资金管理和使用行使监督权。 第二章 募集资金的存放 第六条 为方便募集资金的管理、使用和对使用情况进行监督，公 1 募集资金管理制度 司实行募集资金专户存储制度，以保证募集资金的安全性和专用性。 第七条 公司在银行设立募集资金专户，将募集资金总额及时、完 整地存放在专户内，并按照招股说明书承诺的募集资金使用计划使用。 专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第八条 公司认为募集资金的数额较大，并且考虑到公司的发展以 及与金融机构的长期合作关系，在坚持同一投资项目的资金在同一专用 账户存储原则的前提下，经董事会批准可以在一家以上银行开设专用账 户，但募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设 置的专户）原则上不得超过募集资金投资项目（以下简称“募投项目”） 的个数。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。实际募集 资金净额超过计划募集资金金额也应存放于募集资金专户管理。 公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事 先向深圳证券交易所提交书面申请并征得深圳证券交易所同意。 第九条 专用账户的设立由公司董事会批准。 第十条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户集中管 理，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议 （以下 简称“协议”），在协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议 主要内容。设置多个募集资金专户的，公司还应当说明原因并提出保证 高效使用募集资金、有效控制募集资金安全的措施。 第十一条 公司负责督促商业银行履行协议。若商业银行连续三次 未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配 合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募 集资金专户。 2 募集资金管理制度 第三章 募集资金的使用 第十二条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划 使用募集资金，出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公 司应当及时报告深圳证券交