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《保险机构案件责任追究指导意见》问责标准表格化整理 一、保险责任案件追究方式（单处或并处） 表一（8条） 纪律处分 警告、记过、记大过、降级（职）、撤职、留用察看、开除 组织处理 调离、停职、引咎辞职、责令辞职、免责 经济处分 扣减薪酬 表二（25条）责任追究管理标准 处分 限制期限 处罚管理 撤职、留用察看、开除 ——纪律处分 3年 不得：1.担任高管；2.享受奖励薪贴/加薪；3.变相升职/安排同等职务（级）岗位 警告、记过、记大过、降级（职）等——纪律处分 2年 不得：1.晋升职务；2.享受奖励薪贴/加薪 受到经济处分 1年 不得：享受奖励薪贴/加薪 表三：（15条）发案机构 责任追究 部门负责人 开除 分管负责人 ≧记大过 主要负责人 ≧撤职 上级机构直至总公司经营管理责任人 根据情节轻重，追究间接责任 处罚情形 社会影响特别恶劣/造成系统性风险重大违法违规行为 二、（10条）分公司以下层级保险机构今年供应管理责任人的间接责任，追究标准： 表一：发案机构 责任追究 部门负责人 ≧留用察看 分管负责人 ≧撤职 主要负责人 ≧降级（职） 处罚情形 1起 涉案金额≧100万 1起 损失≧10万 2起/年 100万﹥涉案金额≧50万 2起/年 10万﹥损失金额≧5万 未出现以上1-4情形 累计涉案金额/年≧200万 未出现以上1-4情形 累计损失/年≧20万 机构违法违规 停业整顿/调销业务许可证 表二：支公司——非表一发案机构 责任追究 部门负责人 ≧降级（职） 分管负责人 ≧记大过 主要负责人 ≧记过 处罚情形 1起 同表一 1起 同表一 2起/年 同表一 2起/年 同表一 未出现以上1-4情形 累计涉案金额/年≧500万 未出现以上1-4情形 累计损失/年≧50万 表三：中支——非表一发案机构 责任追究 部门负责人 ≧撤职 分管负责人 ≧降级（职） 主要负责人 ≧记大过 处罚情形 1起 涉案金额≧500万 1起 损失≧50万 2起/年 500万﹥涉案金额≧300万 2起/年 50万﹥损失金额≧30万 未出现以上1-4情形 累计涉案金额/年≧1000万 未出现以上1-4情形 累计损失/年≧100万 辖内2家以上/年 直管机构高管被撤销任职资格/禁入保险业 辖内2家以上/年 直管机构因违法违规停业整顿/调销业务许可证 三、（11条）分公司经营管理责任人的间接责任，追究标准： 表一：本部+部分辖内 责任追究 （同二表二） 部门负责人 ≧降级（职） 分管负责人 ≧记大过 主要负责人 ≧记过 处罚情形 1起 1000万﹥涉案金额≧100万 1起 100万﹥损失≧10万 2起/年 100万﹥涉案金额≧50万 2起/年 10万﹥损失金额≧5万 辖内2家以上/年 直管机构高管被撤销任职资格/禁入保险业 辖内2家以上/年 直管机构因违法违规停业整顿/调销业务许可证 表二：辖内 责任追究 （同二表三） 部门负责人 ≧撤职 分管负责人 ≧降级（职） 主要负责人 ≧记大过 处罚情形 1起 5000万﹥涉案金额≧1000万 1起 200万﹥损失≧100万 2起/年 1000万﹥涉案金额≧500万 2起/年 100万﹥损失金额≧50万 未出现以上1-4情形 1亿﹥累计涉案金额/年≧5000万 未出现以上1-4情形 500万﹥累计损失/年≧200万 表三：辖内 责任追究 （同二表一） 部门负责人 ≧留用察看 分管负责人 ≧撤职 主要负责人 ≧降级（职） 处罚情形 1起 1亿﹥涉案金额≧5000万 1起 500万﹥损失≧200万 2起/年 5000万﹥涉案金额≧1000万 2起/年 200万﹥损失金额≧100万 未出现以上1-4情形 累计涉案金额/年≧1亿 未出现以上1-4情形 累计损失/年≧500万 表四：辖内 责任追究 部门负责人 开除 分管负责人 ≧留用察看 主要负责人 ≧撤职 处罚情形 1起 涉案金额≧1亿 1起 损失≧500万 2起/年 1亿﹥涉案金额≧5000万 2起/年 500万﹥损失金额≧200万 四、（12条）总公司经营管理责任人的间接责任，追究标准： 表一：本部 责任追究 部门负责人 ≧降级（职） 分管负责人 ≧记过 主要负责人 ≧警告 处罚情形 1起（本部） 1000万﹥涉案金额≧200万 1起（本部） 100万﹥损失≧50万 表二：本部+系统内 责任追究 部门负责人 ≧撤职 分管负责人 ≧降级