三一重工股份有限公司供应商管理程序.docVIP

1 目的 规定供方选择、评价和再评价程序，确保供方的质量、环境、职业健康安全保证能力满足采购产品的规定要求。 2 范围 本程序对供方的初选、样品试制、综合评价和定期监控的流程和要求等作出规定。适用于生产用采购件（含工艺外协件）供方的控制与管理，非生产用采购件供方的管理可参照执行。 3 职责 3.1 总经理负责合格供方的批准。 3.2管理者代表（以下简称管代）负责初选供方的审批和合格供方的审核。 3.3 商务部门（含商务本部、国际商务部，下同）负责供方选点、收集供方信息、组织评价供方，建立并保存供方质量档案。 3.4质保部门负责供方初选审核、样品检验并组织验证，参与供方评价。 3.5技术部门负责提供关键、重要件候选供方，签订《技术协议》（含技术资料保密要求，下同），参与供方初选和评价。 3.6客户服务部门负责采购样件的售后质量信息反馈。 4 控制程序 4.1 供方分类 将供方划分为A、B、C三类。A类供方是指提供关键件供方，需重点管理；B类供方是指提供重要件供方，需加强管理；C类供方是指提供一般件供方。产品重要度分级详见各《产品质量特性及重要度分级表》 4.2 供方初选 4.2.1一般由商务部门根据公司发展规划、现有供方管理状况的评估，通过网站、行业目录、采购指南、广告、展览会、供方自我推荐信息等各种途径搜索供方信息，然后分析整理信息，确定候选供方。 4.2.2对于关键、重要件的供方可由技术部门在设计过程中确定2家以上候选供方（只有1家的须报管代特批），提供给商务部门。 4.2.3商务部门业务员要求候选供方填写《供方资源调查表》或提供其他能反映供方情况的资料（如厂家简介、声誉、以前的业绩、体制、资金实力、主要生产设备及生产能力、人员及技术能力、主要检测设备和检测能力、有效的认证证书或质量、环境、职业健康安全管理等方面内容），按《供方初步评价表》进行评价。 4.2.4商务部门业务员填写《供方初选（更换）审批表》，后附《供方资源调查表》（或其他能反映供方情况的资料）、《供方初步评价表》，经采购部门主管、商务部门总经理或商务管理部门、技术部门、质保部门签署意见，管代审批同意后，商务部门方可签订《样品试制合同》，同时通知质保部门签订《质量协议》。 4.2.5 关键、重要件除签订《样品试制合同》和《质量协议》外，技术部门还需与供方签订《技术协议》。 4.2.6 对于拟开发、以前从末给公司供货且公司对其质保能力不太了解的国内A类供方（生产商），在供方初选审批同意后、样品试制合同签订前，须进行现场审核。 4.3样品试制 4.3.1初选供方按照《样品试制合同》要求提供样品，送样时须附《样品检验报告》和相关的理化、性能试验报告，属国家强制性认证产品还须提供有效的3C证书；样品回司时，商务部门须在《收货票据》上注明“样品”二字，交质保部门检验。 4.3.2质保部门按《采购样品验证程序》对样品进行检验和试验。 4.3.3供方样品试制期间，商务部门业务员可以请求质保部门、技术部门进行技术交底和技术支持。 4.3.4样品验证合格后，可进行综合评价。样品第一次送样不合格的，可进行第二次送样，第二次送样不合格的暂停开发。 4.4综合评价 4.4.1 样品试制合格后，商务部门组织质保、技术部门对初选供方进行现场审核，按《供方现场审核评分表》进行质保能力评分。 4.4.2 一般A类供方必须进行现场审核，B类供方根据需要进行， C类供方可不进行现场审核，但国外A、B类供方可不进行现场审核。 4.4.3不进行现场审核的供方，其质保能力评分以《供方初步评价表》中的评分为准。 4.4.4商务部门根据上述各阶段评价得分，在《供方综合评价报告》中填写供方质保能力评分、样品交检质量得分、样品验证得分，得出评价结论后，报部门负责人、质保部门、管代审核，总经理批准后，将供方名单登录到《合格供方名单》中并发布。 4.4.5供方评价原则上只适用生产厂家，如属中间商或代理机构供货时，则将中间商（代理机构）作为供方进行评价，但提供的产品必须是指定生产厂家的商标，并附生产厂家提供的质量证明文件和授权书。 4.5 合格供方的监控与定期评价 4.5.1质保部每月10日前统计出各供方的交验合格率，形成《采购件月度交验合格率报表》并报管代、董事长办公室、商务部门。对达不到月度交验合格率（母样少于10件不考核，滚入下月计算）原辅材料100%、外购件98%、外协件93%（新产品外协件85%）指标的供方，发出《质量信息反馈函》，由商务部门传递给责任供方，并要求其采取措施报质保部门。三个月内产品仍达不到月度交验合格率要求的，质保部门通知商务部门填写《供方初选（更换）审批表》另选供方，经批准后取消原供方交验合格率低的产品的供货资格。 4.5.2商务部门负责组织，质保部门、技术部门参与对供方进行