FDI对浙江省进出口贸易的影响研究[文献综述].doc

题　　目：　　FDI对浙江省进出口贸易的影响研究　　　　 　　 引言 作为全国贸易大省之一，浙江省在利用外商直接投资促进经济发展方面取得了巨大成就。改革开放以来，尤其是90年代以来，浙江省的FDI和进出口贸易迅速发展，2005年浙江省进出口总额突破千亿大关，达到1073.9亿美元，吸收外商直接投资338.6亿美元。2009年浙江省贸易总额更是达到了1877.3488亿美元，吸收外商直接投资达到722.2亿美元。外资持续稳定的流入对浙江贸易增长发挥了巨大推动作用，这就促使人们越来越关注浙江进出口贸易增长过程中外资的表现特征和作用。但从绝对量来看，浙江FDI和进出口总量在全国的排名并不靠前，落后于广东、江苏、上海等省市。因此本文将通过理论与数据分析，结合浙江省现状，为浙江省的进出口贸易提出一点建议。 国内外关于FDI对进出口贸易的影响的研究已有很多，大多基于理论和实证研究，下面将近年的观点进行总结归纳。 FDl是国际直接投资的简称，指的是一国的投资者(自然人或法人)跨国境投入资本或其他生产要素，以获取或控制相应的企业经营管理权为核心，以获得利润或稀缺生产要素为目的的投资活动。 国外的研究情况 （一）FDI对进出口贸易关系理论研究 1、国际直接投资对贸易流量影响角度的传统理论 贸易替代效应理论：蒙代尔（1957）在《国际贸易与要素流动》[1]一文中提出贸易替代效应。他认为一种商品可以通过贸易与投资的方式进入他国市场。选择了投资便会替代贸易，当两国的生产函数相同或类似时尤为明显。此观点有效地解释了二战前各国之间发生的直接投资活动。但随着跨国公司的发展，现实中FDI对贸易并不是完全的替代。蒙代尔基于建立在两个国家、两种产品和两种生产要素的标准国际贸易模型基础上，考察了贸易和投资相互替代的两种极端情况，即禁止性投资如何刺激贸易，和禁止性投资如何刺激投资。 垄断优势论：海默（1976）及其垄断优势理论被西方公认为开拓国际直接投资理论的先驱。这一理论的突破在于；主张从不完全竞争与境外直接投资之间的内在关联着手进行研究；将境外直接投资与境外证券投资区别开来研究，明确指出不能用国际间利率差异来解释境外直接投资，这不仅突破了传统的国际资本流动的局限性，而且能较好地解释知识密集型产业的境外直接投资与发达国家之间双向投资问题；把资本国际流动研究从流通领域转入生产领域[2]。 贸易互补效应理论：日本学者小岛清(K．Kojima．1973)通过借用2×2×2标准模型，提出了对FDI和国际贸易之间关系的新理论。他认为，FDI可以在东道国和投资国之间创造新的贸易机会，使贸易在更大规模上进行。一方面FDI会直接导致资本货物，中间投入物和技术与服务的出口，从而会促进母国的贸易；另一方面，FDI作为先进生产函数的转移，会带来成本的降低，效率的提高和信息的跨国流动，因而从整体和长远看，FDI会创造新的贸易需求，推动东道国向母国的出口贸易。他认为FDI并非是单纯的资本流动，而是包括资本、技术、经营管理等生产要素的总体转移，其核心不是货币资本的转移，而是设备等生产资料以及技术、经营管理等技能的转移。投资国和接受国的技术差距越小，技术就越容易移植和普及，所以不用考虑货币资本的移动。在此基础上，他构建了FDI和国际贸易的互补模型。小岛清的互补模型实际上证明了，FDI会创造贸易机会，从而导致了贸易的发展。因此他所认为的贸易互补效应实际上是贸易创造效应。他的理论分析为发展中国家利用FDI，扩大贸易进而促进经济增长，提供了理论依据[3]。 2、行为决策角度的国际直接投资理论 产品生命周期理论：维农(Remond Vernon)在1966年发表的《生命周期中的国际投资与国际贸易》[4]一文中提出了产品生命周期理论，将对外贸易和国际直接投资纳入一体化的分析框架内，维农建立的是一种动态的理论，可以系统的解释企业在出口、海外直接生产和许可证贸易之间的选择。他把产品生命周期分为三个阶段，即新产品阶段，成熟产品阶段和标准化产品阶段。伴随着新产品所经历的这三个阶段，技术、比较优势以及企业经营方式都在发生着变化。在产品周期理论中，维农力图将国际贸易理论与国际直接投资理论统一起来，强调产品技术优势随产品周期转换而发生的变化对企业国际贸易和对外直接投资的影响。在维农看来，企业对外直接投资是产品出口方式的替代、是企业由于技术垄断地位被削弱、国内外竞争条件变化时采取的防御性行为。 内部化理论：内部化理论是当前解释对外直接投资的一种比较流行的理论。该理论主要是由英国学者巴克莱、卡森和加拿大学者拉格曼（1976）共同提出来的。可以归纳为三个方面：首先企业在不完全市场上从事经营的目的是追求利润的最大化；其次当生产要素特别是中间产品的市场不完全时企业就有可能以内部市场取代外部市场