北京观韬律师事务所关于公司2013年非公开发行股票之发行过程及认购对象合规性的法律意见书精品.pdfVIP

观韬律师事务所 中国北京市西城区金融大街28 号 盈泰中心2 号楼17 层 GUANTAO LAW FIRM 邮编：100033 17/F, Tower2, Yingtai Center, No.28 Finance Street, Xicheng District, Beijing Tel ：86 10Fax：86 10 100033,China E-mail ：guantao@ http ：// 北京观韬律师事务所 关于中山华帝燃具股份有限公司2013 年非公开发行股票 之发行过程及认购对象合规性的法律意见书 观意字2013 第0236 号 二〇一三年九月 北京 ·上海 ·西安 ·成都 ·大连 · 深圳 · 济南 · 厦门· 香港· 天津· 广州 Beijing ·Shanghai ·Xi’an ·Chengdu ·Dalian ·Shenzhen ·Jinan ·Xiamen ·HongKong ·Tianjin ·Guangzhou 北京观韬律师事务所 法律意见书 北京观韬律师事务所 关于中山华帝燃具股份有限公司2013 年非公开发行股票 之发行过程及认购对象合规性的法律意见书 观意字2013 第0236 号 致：中山华帝燃具股份有限公司 北京观韬律师事务所（以下简称 “本所”）接受中山华帝燃具股份有限公司（以 下简称 “华帝股份”或 “公司”）的委托，担任华帝股份申请现金及发行股份购买资 产并募集配套资金（以下简称 “本次重大资产重组”）项目的专项法律顾问。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称 “《证券法》”）、《上市公司证券发行管理办法》（以下简称 “《发行 管理办法》”）、《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称 “《重组管理办法》”）、 《上市公司非公开发行股票实施细则》（以下简称“《发行实施细则》”）和《律师事 务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等 有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的有关规定，本所现就本次重大资产 重组涉及的向不超过 10 名特定投资者发行股份募集配套资金（以下简称 “本次非 公开发行”）的发行过程及认购对象合规性等事宜出具本法律意见书。 律师声明事项 本所律师根据本法律意见书出具日前已经发生或存在的事实以及我国现行有效 的法律、行政法规、部门规章及规范性文件的要求，对公司本次非公开发行发表法 律意见。本所律师对某事项是否合法有效的判断，是以该事项发生时所适用的法律 法规为依据，同时也充分考虑了有关政府部门给予的批准和确认。对于出具本法律 意见书必不可少而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、 公司及相关方或其他有关机构所出具的证明或确认文件而出具本法律意见书。 2 北京观韬律师事务所